能辉科技：第二届监事会第十二次会议决议公告2022-01-13
证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2022-006
上海能辉科技股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议
于 2022 年 1 月 11 日下午在公司以现场结合通讯方式紧急召开，会议于 2022 年
1 月 11 日上午以电话等方式发出会议通知，会议由公司监事会主席岳恒田先生
召集并主持，监事会主席就本次紧急事项作出说明，全体监事一致同意豁免本次
会议通知时限。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因 3 名监事
岳恒田先生、熊天柱先生、孔鹏飞先生以通讯方式出席。公司高级管理人员列席
了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关
规定。
二、监事会会议审议情况
全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：
1、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予
数量的议案》
经调整后，公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本
次激励计划”）首次授予的激励对象由 15 名调整为 14 名，本次激励计划授予的
限制性股票数量由 273 万股调整为 248 万股，首次授予的限制性股票总量由 219
万股调整为 199 万股。其中，获授第一类限制性股票的激励对象由 13 名调整为
12 名，授予的限制性股票数量由 36 万股调整为 31 万股，预留的限制性股票数
量由 9 万股调整为 7 万股；获授第二类限制性股票的激励对象由 15 人调整为 14
人，授予的限制性股票数量由 183 万股调整为 168 万股，预留的限制性股票数量
由 45 万股调整为 42 万股。
经审核，监事会认为：调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等相关文件所规定的激励对象
条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。本次调整符合《管理办法》、
《激励计划》有关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
监事会同意以上 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量调整。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》
的具体内容详见与本公告同日披露的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》
监事会对公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量相关事
项进行审核，发表核查意见如下：
获授本次限制性股票的14名激励对象均为公司2021第五次临时股东大会审
议通过的公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对
象中的人员，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
调整后，上述激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关
法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规
定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。本次激励计划的授予条件均已成就。
公司监事会同意以2022年1月11日作为授予日，向符合授予条件的14名激励
对象授予199万股限制性股票。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》
的具体内容详见与本公告同日披露的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的《第二届监事会第十二次会议决议》。
上海能辉科技股份有限公司监事会
2021 年 1 月 12 日
