证券代码：301046          证券简称：能辉科技      公告编号：2022-012

                     上海能辉科技股份有限公司
          首次公开发行网下配售限售股上市流通的
                              提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1、本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，解除限售股东
数量为8,013名，股份数量为1,932,020股，占公司总股本的1.2898%，限售期为自
公司股票上市之日起6个月。

    2、本次解除限售的股份上市流通日期为2022年2月17日（星期四）。



    一、公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况

    （一）首次公开发行股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2256号）文同意注册，上海能辉科技
股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行中的35,437,980股人民币普通股
股票（A股）自2021年8月17日起在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，
公司总股本为112,110,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为
149,480,000股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为35,437,980股，占发
行后总股本的比例为23.7075%；有流通限制或限售安排的股票数量为114,042,020
股，占发行后总股本的比例为76.2925%。

    （二）公司上市后股本变动情况

    2022年1月24日，公司2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授
予登记完成，公司以定向增发的形式向首批激励对象授予310,000股，公司总股
本数量由149,480,000股变为149,790,000股，除此之外，公司自首次公开发行股票
限售股形成至今，未发生因利润分配、公积金转增股本等其他导致股本数量变动
的情况。

       截至本公告披露日，公司总股本为149,790,000股，其中无流通限制及限售安
排的股票数量为35,437,980股，占公司总股本的比为23.6584%，有流通限制或限
售安排的股票数量为114,352,020股，占公司总股本的比例为76.3416%。

       二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

       本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，网下发行部分采用
比例限售方式，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：
“网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每
个配售对象获配的股票中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市
交易之日起即可流通；10%的股份锁定期为6个月，锁定期自本次发行股票在深
交所上市交易之日起开始计算。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售
限售股股东无其他特别承诺。

       截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       本次申请解除股份限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股
东不存在违法违规担保的情形。



       三、本次解除限售股份的上市流通安排

       1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年2月17日（星期四）。

       2、本次解除限售股东数量为8,013名，涉及网下有效配售的获配账户8,809
个。

       3、本次解除限售股份数量为1,932,020股，占公司总股本的1.2898%。

       4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
                                                 占公司总股本    本次解除限售数量            剩余限售股数
      限售股类型         限售股份总数（股）
                                                     比例              （股）                  量（股）
  首次公开发行网下配
                              1,932,020            1.2898%              1,932,020                 0
        售限售股

           注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高
       级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本
       次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

           四、股本结构变动表

           本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

                                                                                                  单位：股
                              本次变动前           本次变动增减（＋，-）                   本次变动后
     股份性质
                        股份数量          比例       增加         减少          股份数量              比例

一、有限售条件股份     114,352,020   76.3416%          -        1,932,020      112,420,000        75.0517%

其中：首发前限售股     112,110,000   74.8448%          -            -          112,110,000        74.8448%

    首发后限售股        1,932,020     1.2898%          -        1,932,020              -

    股权激励限售股      310,000       0.2070%          -            -               310,000        0.2070%

二、无限售条件股份     35,437,980    23.6584%      1,932,020        -           37,370,000        24.9483%

三、股份总数           149,790,000   100.0000%     1,932,020    1,932,020      149,790,000        100.0000%

           五、保荐机构核查的结论性意见

           经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
       流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份
       股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股
       份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上市
       流通事项无异议。

           六、备查文件

           1、限售股份上市流通申请书；

           2、解除限售股份申请表；

           3、股本结构表和限售股份明细数据表；
   4、民生证券股份有限公司出具的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》；

   5、深交所要求的其他文件。

   特此公告。



                                       上海能辉科技股份有限公司董事会

                                                2022年2月14日