证券代码:301046 证券简称:能辉科技 公告编号:2022-047 上海能辉科技股份有限公司 2022年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况; 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议召开时间 (1)现场会议召开时间:2022年6月6日(星期一)14:30; (2)网络投票时间:2022年6月6日(星期一); 通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统进行网络投票的具体时 间为:2022年6月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00; 通过深交所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为: 2022年6月6日9:15至15:00的任意时间。 2、会议召开地点:上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室。 3、会议召开方式:鉴于目前上海疫情防控情况,公司在现场会议基础上增 加视频会议方式,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人:公司董事会。 5、会议主持人:董事长罗传奎先生。 6、会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 (二)会议出席情况 1、股东出席的总体情况: 出席本次股东大会的股东和股东代理人共17人,所持有表决权的股份总数为 90,687,541股,占公司有表决权股份总数的60.5431%。 其中:现场出席本次会议的股东和股东代理人共4位,所持有表决权的股份 总数为77,652,100股,占公司有表决权股份总数的51.8406%; 通过网络投票表决的股东共13位,所持有表决权的股份总数为13,035,441股, 占公司有表决权股份总数的8.7025%。 2、中小股东出席的总体情况: 出席本次股东大会的中小股东和股东代理人共10人,所持有表决权的股份总 数为409,441股,占公司有表决权股份总数的0.2733%。 其中:现场出席本次会议的中小股东和股东代理人共0位,所持有表决权的 股份总数为0股,占公司有表决权股份总数的0.0000%; 通过网络投票表决的中小股东和股东代理人共10位,所持有表决权的股份总 数为409,441股,占公司有表决权股份总数的0.2733%。 3、其他人员出席的情况: 公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式,对以下议案进行 了表决,具体表决情况及结果如下: (一)审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (二)逐项审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 2.01发行证券的种类 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.02发行规模 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.03票面金额和发行价格 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.04债券期限 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.05票面利率 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.06还本付息的期限和方式 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.07转股期限 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.08转股价格的确定及调整 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.09转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.10转股价格向下修正条款 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.11赎回条款 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.12回售条款 总表决情况:同意90,668,441股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9789%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)400股,占出席本次股东大会有效表决权股 份总数的0.0004%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,341股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.3351%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权400股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的0.0977%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.13转股后的股利分配 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.14发行方式及发行对象 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.15向原股东配售的安排 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.16债券持有人会议相关事项 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.17本次募集资金用途 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.18募集资金专项存储账户 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.19债券担保事项 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.20评级事项 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 2.21本次发行方案的有效期 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (三)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (四)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析 报告的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (五)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用 可行性分析报告的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (六)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、 填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (七)审议通过《关于公司未来三年(2022-2024年)股东分红回报规划的 议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (八)审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (九)审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (十)审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次 向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》 总表决情况:同意90,668,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9794%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)0股,占出席本次股东大会有效表决权股份 总数的0.0000%。 其中,中小股东的总表决情况:同意390,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的95.4328%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权0股,占出席本次股东大会中 小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 (十一)审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 总表决情况:同意90,645,841股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的99.9540%;反对18,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0206%; 弃权(其中,因未投票默认弃权0股)23,000股,占出席本次股东大会有效表决 权股份总数的0.0254%。 其中,中小股东的总表决情况:同意367,741股,占出席本次股东大会中小 股东所持有效表决权股份总数的89.8154%;反对18,700股,占出席本次股东大会 中小股东所持有效表决权股份总数的4.5672%;弃权23,000股,占出席本次股东 大会中小股东所持有效表决权股份总数的5.6174%。 本议案为特别决议事项,获得出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 三、律师出具的法律意见 北京市中伦律师事务所律师陈益文、李煌辉对本次股东大会通过视频见证并 出具法律意见书,认为:本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席现 场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司 本次股东大会决议合法有效。 四、备查文件 1、《上海能辉科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会决议》; 2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科 技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2022 年 6 月 6 日