海通证券股份有限公司

                  关于上海能辉科技股份有限公司

          使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海能辉

科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）持续督导保荐机构，根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号

——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规

定，对公司使用闲置自有资金购买理财产品事项进行了核查，具体情况如下：

    一、使用自有资金购买理财产品概述

    1、投资目的

    为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生

产、经营及确保资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置自有资金购买理财产品。

    2、投资品种

    理财产品为非关联方金融机构发行的安全性高、流动性好且投资期限不超过

12 个月的理财产品（包括但不限于通知存款、结构性存款、收益凭证、大额存

单、低风险理财产品等）。

    3、投资额度和期限

    公司拟使用不超过人民币 65,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动

性好的理财产品，投资期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月

内有效，在上述期限和额度内资金可以循环滚动使用。

    4、实施方式




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    上述事项经 2022 年年度股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述投资

额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部

负责组织实施。

    5、信息披露

    公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市

公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关

要求及时履行信息披露义务。

    二、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险分析

    尽管上述现金管理产品均将严格进行筛选，风险可控，但金融市场受宏观经

济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及

金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。

    2、针对投资风险拟采取的措施

    （1）公司严格筛选投资对象，选择与信誉好、规模大、有能力保障资金安

全的商业银行、证券公司等金融机构进行现金管理业务合作。

    （2）具体实施通知存款、结构性存款、收益凭证、大额存单、低风险理财

产品等现金管理时，公司管理层授权公司财务部人员签署相关合同。决策人员、

具体实施部门将及时分析和跟踪通知存款、结构性存款、收益凭证、大额存单、

低风险理财产品等现金管理产品的进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全

的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    （3）公司内部审计部门负责对通知存款、结构性存款、收益凭证、大额存

单、低风险理财产品等产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在

的风险进行评价。

    （4）独立董事、监事会有权对自有资金使用情况进行监督与检查，必要时

可以聘请专业机构进行审计。

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    （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务。

    三、对公司经营的影响

    在确保日常经营和流动资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买理财

产品，不影响公司日常运营资金需求和业务开展，可以提高资金使用效率，增加

公司收益，提高资产回报率，为公司及广大股东创造更多的投资收益，不存在损

害公司及股东利益的情况。

    四、履行的程序

    1、董事会审议情况

    第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产

品的议案》，为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，同意公司在

不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 65,000 万

元闲置自有资金购买理财产品，该议案尚需提交公司股东大会审议。

    2、监事会审议情况

    第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产

品的议案》。经审核，监事会认为，在公司不影响公司正常经营且有效控制风险

的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品可以提高公司资金的使用效率，增加

公司收益，符合公司及股东利益。监事会同意公司使用不超过人民币 65,000 万

元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品。

    3、独立董事意见

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法津、法规及规范性文

件的规定，经核查，独立董事认为，公司本次拟使用闲置自有资金购买理财产品

符合相关法律法规的规定，公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，

在不影响正常经营的资金需求并有效控制风险的前提下，公司使用闲置自有资金




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购买理财产品，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，符合公司和全

体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    因此，独立董事一致同意在不影响公司正常经营且有效控制风险的前提下，

公司可以使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项已经

公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，独立董事事前认

可本次关联交易事项并出具了同意的独立意见，并将提交股东大会审议，履行了

必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等法律法规相关规定及《公司章程》等管理制度；公司在不影响正常生产经营需

求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高资金使用效

率，不存在损害股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置自有

资金进行现金管理事项无异议，上述事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

    （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司使用

闲置自有资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：


                            陈禹安                         李文杰




                                                 海通证券股份有限公司




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