证券代码：301046            证券简称：能辉科技          公告编号：2023-036
债券代码：123185            债券简称：能辉转债


                   上海能辉科技股份有限公司
                 第三届监事会第九次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于
2023 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 4
月 21 日以专人送达和邮件的方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生
召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监事颛海涛
先生、孔鹏飞先生以通讯方式出席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会
议召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

    （一）审议通过《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第一季度报告》的
程序符合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的《2023 年一季度报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》
    监事会认为：公司本次使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付
的发行费用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，本次置换不存
在变相改变公司募集资金用途和损害公司股东利益的情形。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的议案》
    监事会认为：公司使用银行承兑汇票支付募投项目款项，有利于提高募集资
金的使用效率，公司制定了相应具体操作流程，不影响募集资金投资项目的正常
实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合公司及股东利益，同意公司使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额进行置换。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
    监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，能提高公司募集资
金的使用效率，增加股东收益，不影响公司募集资金项目的正常运转，不存在损
害公司及中小股东利益的情形，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 25,000
万元通过定期存款、结构性存款、通知存款、收益凭证、保本理财等方式进行现
金管理，期限自董事会批准之日起 12 个月内进行。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （五）审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制
性股票的议案》
    经核查，监事会认为：公司 2022 年度业绩未达到 2021 年限制性股票激励计
划第一个解除限售期的公司层面考核标准，公司本次拟回购注销 12 名激励对象
已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 93,000 股，上述回购注销事项符合
《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021 年限制性股票激励计
划》的相关规定，公司本次回购注销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全
体股东利益，同意本次回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票
事项。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （六）审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的
议案》
    经核查，监事会认为：公司 2022 年度业绩未达到 2021 年限制性股票激励计
划第一个归属期的公司层面考核标准，公司本次作废对 14 名激励对象已授予尚
未归属的第二类限制性股票 504,000 股，符合《上市公司股权激励管理办法》等
法律法规及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司本次作废限
制性股票事项不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，监事会同
意本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。

    三、备查文件

    1、第三届监事会第九次会议决议。


                                         上海能辉科技股份有限公司监事会
                                                  2023 年 4 月 27 日