天风证券股份有限公司
关于金鹰重型工程机械股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：金鹰重工
保荐代表人姓名：崔伟 联系电话：010-62042816
保荐代表人姓名：霍玉瑛 联系电话：010-62042816
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5 次，保荐机构通过逐月取得募集资金使用
台账、募集资金专户银行对账单等方式对公
司募集资金使用情况进行监督
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
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（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 2021 年度持续督导培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，保荐机构已按深圳证券交易所规定建立
并保管相关保荐业务工作底稿
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 15 日
（3）培训的主要内容 培训内容主要为内部控制、募集资金管理、
内幕信息知情人管理、董监高行为规范及担
保等其他重大事项管理，培训涉及的主要法
律法规及相关规定包括《中国人民共和国公
司法》《中国人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》及上市公司违规案
例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
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11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1．本次发行前股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．本次发行前股东的持股意向及减持意
是 不适用
向承诺
3．稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4、关于欺诈发行上市的股份购回和股份
是 不适用
买回的承诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、对本次发行申请文件的真实性、准确
是 不适用
性、完整性的承诺
8、未能履行承诺约束措施的承诺 是 不适用
9、申请首次公开发行股票并在创业板上
是 不适用
市股东信息披露的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人丁晓文先生因工作变动原因，
不再担任公司本次发行的保荐代表人，由霍
1.保荐代表人变更及其理由
玉瑛女士接替丁晓文先生担任保荐代表人，
并继续履行相关职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 不适用
况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于金鹰重型工程机械股份有限公司
2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔 伟 霍玉瑛
天风证券股份有限公司
2022 年 4 月 6 日
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