金鹰重型工程机械股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项鉴证报告
2021年度
金鹰重型工程机械股份有限公司
目 录
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一、 2021年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告 1-2
二、 金鹰重型工程机械股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-7
金鹰重型工程机械股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
2021年度
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委
员会2021年6月16日“证监许可[2021]2062号”文核准，由主承销商天风证券股份有
限公司采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投
资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式公开发行人民币普通股（A股）133,333,400股，发行价格为人民币4.13元/股，募集
资金总额为人民币550,666,942.00元。本次发行的保荐及承销费（含增值税）合计为
人民币38,097,352.88元，发行前未预付，本次发行的主承销商天风证券股份有限公司
于2021年8月13日已将扣减保荐及承销费人民币38,097,352.88元（含增值税）后的资
金总额合计人民币512,569,589.12元汇入本公司开立的以下募集资金专用账户：
开户银行 募集资金专用账户 募集资金金额
招商银行股份有限公司襄阳分行 127905967710807 462,569,589.12
中国工商银行股份有限公司
1804008229200042066 50,000,000.00
襄阳市铁路支行
本公司本次公开发行股票募集资金合计为人民币550,666,942.00元，扣减保荐及
承 销 费 （ 不 含 增 值 税 ） 人 民 币 36,884,295.16 元 ， 以 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
13,748,857.39 元 （ 其 中 ： 审 计 及 验 资 费 人 民 币 5,726,613.70 元 ， 律 师 费 人 民 币
2,590,000.00元 ， 信 息披 露 费 人 民 币 4,857,726.42 元 ， 发 行手 续 费 及其 他 人 民 币
574,517.27元）后本次发行股票募集资金净额为人民币500,033,789.45 元。上述募集
资金到位情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年8月13日
出具了安永华明(2021)验字第61483325_C01号验资报告。
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一、募集资金基本情况（续）
（二）募集资金本年度使用金额及当前余额
截止2021年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 550,666,942.00
减：券商承销佣金及保荐费 38,097,352.88
收到的募集资金总额 512,569,589.12
减：以募集资金置换预先支付的其他发行费用的金额 12,535,659.63
加：2021年利息收入 984,645.09
减：支付银行手续费 1,158.21
减：2021年投入募集资金项目的金额 235,480,500.00
2021年12月31日募集资金余额（注1） 265,536,916.37
注 1：公司截至 2021 年 12 月 31 日止不含本期收到的利息收入的募集资金余额为人民
币 264,552,271.28 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，结合
本公司的实际情况，制定了《金鹰重型工程机械股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存
储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构天风证券股份有限公司与相关银
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款
专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2021年12月31日止，本公司共有2个募集资金专户，募集资金存储情况如下
（单位：人民币元)：
银行名称 银行账号 账户类别 余额
招商银行股份有限公司
127905967710807 募集资金专户 219,424,624.81
襄阳分行
中 国 工 商 银 行 股份 有 限
公司 1804008229200042066 募集资金专户 46,112,291.56
襄阳市铁路支行
合计 265,536,916.37
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募
集资金扣除发行费用后，将用于收购武汉武铁轨道车修理有限公司、金鹰重工铁路工
程机械制造升级与建设项目、新型铁路工程机械装备研发项目及补充流动资金和偿还
银行贷款。经公司第一届董事会第12次会议和第一届监事会第5次会议决议，公司根据
实际募集资金净额并结合募投项目的实际情况，在不改变募集资金用途的情况下，对
募投项目投入募集资金金额进行了相应调整。具体调整情况如下：
调整前拟使用 调整后拟使用
项目投资总
序号 项目名称 募集资金（万 募集资金（万
额（万元）
元） 元）
收购武汉武铁轨道车修理有限
1 18,548.05 18,548.05 18,548.05
公司100%股权
金鹰重工铁路工程机械制造升
2 46,017.16 46,017.16 2,800.00
级与建设项目
新型铁路工程机械装备研发项
3 30,174.80 30,174.80 1,800.00
目
4 补充流动资金及偿还银行贷款 30,000.00 30,000.00 26,855.34
合计 124,740.01 124,740.01 50,003.39
截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况见“附表1：募集资金使用情况对照
表”。
（二）节余募集资金使用情况
截止2021年12月31日，所有暂未使用的募集资金人民币265,536,916.37元均存放
在公司募集资金专户。因募投项目实施尚未完毕，2021年内公司不存在将募集资金投
资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
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