中信证券股份有限公司
                关于安徽超越环保科技股份有限公司
        首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为安徽
超越环保科技股份有限公司（以下简称“超越科技”或“公司”）的持续督导机
构，《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相
关规定的要求，对超越科技首次公开发行（以下简称“本次公开发行”）网下配
售限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

    一、首次公开发行网下配售股份概况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽超越环保科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2312 号），超越科技首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 23,563,334 股，上市后公司总股本为 94,253,334
股，其中有限售条件的股份数量为 71,909,152 股，占公司总股本的 76.29%；无
限售条件流通股 22,344,182 股，占公司总股本的 23.71%。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自
公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，股份数量为 1,219,152 股，占发行后总
股本的 1.29%，该部分限售股将于 2022 年 2 月 24 日锁定期满并上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变动的情况。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解
除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：

    “网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的

                                    1
10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。”

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 2 月 24 日（星期四）。

    2、本次解除限售股份数量为 1,219,152 股，占公司总股本 1.2935%。

    3、本次解除限售的股东户数为 8,460 户。

    4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
                                                                     单位：股
                                                   本次解除限售 剩余限售股
  限售股类型      限售股份数量 占总股本比例
                                                       数量         数量
首次公开发行网
                        1,219,152     1.2935%       1,219,152         -
  下配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股
东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、
监事、高级管理人员且离职未满半年。

    五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：


                       本次变动前                              本次变动后
                                            本次变动增减
     股份性质                    比例                                    比例
                     数量(股)               数量(+,-)(股)    数量(股)
                                    (%)                                  (%)
 一、有限售条件
                   71,909,152       76.29      -1,219,152   70,690,000      75.00
       股份
  首发前限售股     70,690,000       75.00               -   70,690,000      75.00
                                      2
  首发后限售股        1,219,152     1.29   -1,219,152            -         -
 二、无限售条件
                     22,344,182    23.71   +1,219,152   23,563,334    25.00
       股份
    三、总股本       94,253,334   100.00            -   94,253,334   100.00

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已
严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量
及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》等相关规定的要求；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。

    综上，本保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




                                     3
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安徽超越环保科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之盖章页）




保荐代表人：


                       邓   俊                 先卫国




                                                 中信证券股份有限公司




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