安徽超越环保科技股份有限公司

                  2021年度独立董事述职报告

                          （彭征安）

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《独立董

事工作制度》等相关法律、法规、规章规定和要求，在2021年度工作中，

诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项

议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委

员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和

公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，

积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计及高管提名等工作提出了

意见和建议。现就本人2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2021年度，本人参加了公司召开的第一届董事会历次会议和公司股

东大会，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事

项均按规定履行了相关程序，合法有效。2021年度本人未对公司董事会议

案及公司其它事项提出异议。

    2021年度公司召开了7次董事会，本人出席董事会会议的情况如下：
                         亲自出席      委托出席                       是否连续两
 姓名     应出席次数                                  缺席次数
                           次数           次数                         次未出席

彭征安         7            7              0              0              否

     2021年度公司召开了3次股东大会，本人出席股东大会会议的情况如

下：

                         亲自出席      委托出席                       是否连续两
 姓名     应出席次数                                  缺席次数
                           次数           次数                         次未出席

彭征安         3            3              0              0              否

     本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，

并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对2021年度提

交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

     二、发表独立意见情况

     2021年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、

勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项

共同发表独立意见如下：

序         发表独立                                                    意见
                                     发表独立意见事项
号         意见时间                                                    类型

                         第一届董事会第十次会议《关于公司<内部控
 1       2021年3月26日   制自我评价报告>的议案》                       同意

                         第一届董事会第十二次会议《关于公司 2020
 2       2021年4月16日   年度利润分配的议案》、《关于聘用 2021 年年    同意
                         度审计机构的议案》

                         第一届董事会第十五次会议《关于使用募集
 3       2021年9月15日   资金置换预先投入募投项目及已支付发行费        同意
                         用的自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置
                    募集资金和自有资金进行现金管理的议案》、
                    《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
                    金金额的议案》、《关于投资建设报废车辆回
                    收拆解及综合利用项目的议案》、《关于投资
                    建设废旧锂电池及极片废料资源循环利用项
                    目的议案》

    在2021年度任期内，作为独立董事对公司重大事项发表了独立意见，

发挥了独立董事专业优势。本人认为公司2021年审议的重大事项均符合

《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了

公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不

存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    三、对公司进行现场调查情况

    在2021年度任职期间，本人积极对公司的生产经营进行现场考察， 详

实地听取相关人员的汇报，了解公司的生产经营概况和财务状况， 通过

电话、面谈、邮件等方式与公司董事、高管保持密切联系，共同分析公司

所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，时刻关注外部行业环境及市场

变化对公司可能产生的影响，及时掌握公司经营及运行状态，对公司重大

事项进行全面了解，独立、客观、审慎地行使表决权。

    四、任职董事会各专门委员会的工作情况

    公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审

计委员会四个专门委员会， 本人担任董事会审计委员会主任委员和薪酬

与考核委员会主任委员，作为董事会审计委员会主任委员， 报告期内，

本人组织召开了五次审计委员会会议，认真审议公司定期报告、会计政策

变更、关联交易等事项；根据公司实际情况，制定切实可行的财务报告审
计工作时间安排，认真听取2021年度公司经营情况、财务工作、内部审计

工作，并对公司财务报表出具书面审阅意见，同时与年审注册会计师进行

充分沟通，及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促工

作进度，积极参与讨论、提出合理意见， 切实发挥审计委员会主任委员

的监督作用。

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《薪酬与

考核委员会工作细则》的相关规定，报告期内主持召开两次薪酬与考核委

员会会议，对公司薪酬政策与方案制定、薪酬制度执行情况进行监督指导，

并按照绩效评价标准对董事、监事及高级管理人员的工作情况进行评估、

审核；切实履行薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。

    五、培训和学习情况

    （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要

求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，

保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    （二）有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的

重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关

部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地

行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东

的合法权益。

    （三）自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项

规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社
会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式

组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己

的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学

决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

    六、其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事对本年度的董事会议案及非董事会议

案的其他事项提出异议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    4、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的

情况。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重

大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

    2022年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真

尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和

经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考

意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增

强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。



    特此报告，谢谢！
安徽超越环保科技股份有限公司



   独立董事：__________

               彭征安

   二〇二二年三月十八日