证券代码：301049      证券简称：超越科技       公告编号：2022-036



              安徽超越环保科技股份有限公司
 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通
                         的提示性公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：


     1、本次上市流通的首次公开发行前已发行股份部分解除限售

 股份数量为 2,120,700 股，占公司总股本的 2.25%，限售期为自公司

 股票上市之日起 12 个月；

     2、本次限售股份上市流通日为 2022 年 8 月 24 日（星期三）。



    一、首次公开发行首发限售股概况

     根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽超越环保科技股

 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2312

 号），安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公

 开发行人民币普通股（A 股）股票 23,563,334 股，上市后公司总股

 本为 94,253,334 股，其中无限售条件流通股 22,344,182 股，占公司总

                                1
股本的 23.71%；有限售条件的股份数量为 71,909,152 股，占公司总

股本的 76.29%，公司首次公开发行网下配售的 1,219,152 股限售股

已于 2022 年 2 月 24 日上市流通。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部

分股份，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，股

份数量为 2,120,700 股，占发行后总股本的 2.25%，该部分限售股将

于 2022 年 8 月 24 日锁定期满并上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的部

分股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因

利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

   三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》

《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次申请解除

股份限售的相关股东受限于如下限售安排：

    1、公司股东滁州市德宁企业管理中心（有限合伙）承诺如下：

    “一、自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本

企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人

首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接

或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。二、本

企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证

券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上

                               2
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相

关规定。三、本企业还将遵守法律、法规以及中国证监会、深圳证

券交易所和公司章程关于股份限制流通的其他规定。四、若本企业

未履行上述承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报

刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉，在有

关监管机关要求的期限内予以纠正；若本企业因未履行上述承诺而

获得收入的，所得收入归发行人所有，本企业将在获得收入的五日

内将前述收入支付给发行人；如该违反的承诺属可以继续履行的，

将继续履行该承诺；如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或

者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其他投资者依法

承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”

    2、公司董事、高级管理人员承诺如下：

    “一、自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本

人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次

公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接

持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。二、发行人上市

后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次

公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转

增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者截

止 2022 年 2 月 24 日（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易

日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或间接持有的发行

人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。三、在

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上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行

人公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、

资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权

除息调整后用于比较的发行价）。四、本人在担任发行人董事、高级

管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接或间接持有

股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的

发行人股份。五、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的

若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

订）》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员

减持股份实施细则》的相关规定。六、本人还将遵守法律、法规以

及中国证监会、深圳证券交易所和公司章程关于股份限制流通的其

他规定。七、若本人未履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及

中国证监会指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投

资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因

未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本人将在

获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该违反的承诺属可

以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事

项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他

投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”

    3、公司监事承诺如下：

    “一、自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本

人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公

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开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持

有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。二、本人在担任发

行人监事期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接或间接持有

股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的

发行人股份。三、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的

若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

订）》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员

减持股份实施细则》的相关规定。四、本人还将遵守法律、法规以

及中国证监会、深圳证券交易所和公司章程关于股份限制流通的其

他规定。五、若本人未履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及

中国证监会指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投

资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因

未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本人将在

获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该违反的承诺属可

以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事

项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他

投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”

    除上述承诺外，本次申请上市流通的首发前限售股股东无其他

特别承诺。公司董事会承诺将监督上述股东在出售股份时严格遵守

承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

    截至本公告日，持有公司首发前限售股的股东在限售期内严格

遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通

                              5
   的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资

   金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排

            1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 8 月 24 日（星

   期三）。

            2、本次解除限售股份数量为 2,120,700 股，占公司总股本 2.25%。

            3、本次解除限售的股东户数为 1 户。

            4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                                                                                           单位：股

                                         限售股份 占总股本比               本次解除限          剩余限售
    股东名称            限售股类型
                                               数量              例            售数量           股数量
滁州市德宁企业管理
                      首发前限售股       2,120,700              2.25%          2,120,700          -
中心（有限合伙）


        注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；张新虎为公司董事、
   高级管理人员；袁峰为公司监事；范敏、蒋龙进、桑保成为公司高级管理人员，
   上述人员通过本次解除限售股份的股东间接持有公司股份，根据上 述人 员在
   《招股说明书》及《上市公告书》中作出的承诺，“本人在公司任职期间，每
   年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离任后半年
   内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。”上述人员将同时遵守《上市公
   司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及
   董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定；本次解除限售股
   份不存在股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。

       五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
                          本次变动前                   本次变动                      本次变动后
    股份性质                                       增加           减少
                     数量（股）     比例(%)                                    数量（股）       比例(%)
                                                   （股）         （股）
一、有限售条件股
                       70,690,000      75.00                -      2,120,700      68,569,300          72.75
       份

 首发前限售股          70,690,000      75.00                -      2,120,700      68,569,300          72.75

                                               6
  首发后限售股             -          -                 -         -         -          -

二、无限售条件股
                         23,563,334       25.00       2,120,700       -   25,684,034       27.25
       份

三、总股本               94,253,334   100.00                  -       -   94,253,334   100.00



        六、保荐机构核查意见

            经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、

    《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公

    司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法

    律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流

    通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东

    承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份相关的信息

    披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流

    通无异议。

        七、备查文件

            1、限售股份上市流通申请书；

            2、限售股份上市流通申请表；

            3、股份结构表和限售股份明细表；

            4、中信证券股份有限公司关于安徽超越环保科技股份有限公

    司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意

    见；

            5、深交所要求的其他文件。

            特此公告。

                                                  7
    安徽超越环保科技股份有限公司

                董事会

            2022 年 8 月 19 日




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