安徽超越环保科技股份有限公司

                2022年度独立董事述职报告

                        （木利民）

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上

市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市

公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、

公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章规定和要求，在

2022年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，

认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发

挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董

事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运

作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，

为公司的审计及高管提名等工作提出了意见和建议。现就本人2022

年度履行独立董事职责情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2022年度，本人参加了公司召开的第一届董事会历次会议和公

司股东大会，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营

决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2022年度本人未对

公司董事会议案及公司其它事项提出异议。
        2022年度公司召开了8次董事会，本人出席董事会会议的情况如

下：

           应出席     亲自出席   委托出席              是否连续两
姓名                                        缺席次数
            次数       次数        次数                次未出席

木利民        8          8           0         0          否

       2022年度公司召开了3次股东大会，本人出席股东大会会议的情

况如下：

           应出席     亲自出席   委托出席              是否连续两
姓名                                        缺席次数
            次数       次数        次数                次未出席

木利民        3          3           0         0          否

       本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的

审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对

2022年度提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反

对、弃权的情形。

       二、发表独立意见情况

       2022年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职

守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就

相关事项共同发表独立意见如下：

           发表独立                                         意见
序号                             发表独立意见事项
           意见时间                                         类型
                  第 一届 董事会 第十七 次会 议《关 于
                  2021 年度内部控制自我评价报告》关
                  于公司 2021 年度利润分配的议案》
                  《关于聘任公司 2022 年度审计机构
                  的议案》《关于公司 2021 年度募集资
                  金存放与实际使用情况的专项报告》
                  《关于公司董事、监事、高级管理人
1   2022年3月18日                                      同意
                  员 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪
                  酬方案的议案》《关于 2022 年度公司
                  及全资子公司向银行申请综合授信额
                  度及担保暨关联交易的议案》《关于公
                  司 2021 年度财务决算报告的议案》
                  《关于公司非经营性资金占用及其他
                  关联资金往来的专项说明的议案》
                  第一届董事会第十九次会议《关于公
                  司符合向不特定对象发行可转换公司
                  债券条件的议案》《关于公司向不特定
                  对 象发 行可转 换公司 债券 方案的 议
                  案》《关于公司向不特定对象发行可转
                  换公司债券预案的议案》《关于公司向
                  不特定对象发行可转换公司债券的论
                  证分析报告的议案》《关于公司向不特
                  定对象发行可转换公司债券募集资金
                  使用可行性分析报告的议案》《关于公
                  司 前次 募集资 金使用 情况 报告的 议
2   2022年6月17日 案》《关于公司向不特定对象发行可转 同意
                  换公司债券摊薄即期回报的影响与填
                  补回报措施及相关主体承诺的议案》
                  《关于公司可转换公司债券持有人会
                  议规则的议案》《关于公司未来三年
                  （2022 年-2024 年）股东回报规划的
                  议案》《关于提请股东大会授权董事会
                  及其授权人士全权办理公司本次向不
                  特定对象发行可转换公司债券具体事
                  宜的议案》《关于公司废旧锂电池及极
                  片废料资源循环利用项目实施主体变
                  更的议案》
                    第 一届 董事会 第二十 次会 议《关 于
                    2022 年半年度募集资金存放与实际使
                    用情况的专项报告》《关于公司非经营
 3    2022年8月24日                                      同意
                    性资金占用及其他关联资金往来的专
                    项说明的议案》《关于公司前次募集资
                    金使用情况报告的议案》

                      第一届董事会第二十一次会议《关于
                      调整公司向不特定对象发行可转换公
                      司债券方案的议案》《关于公司向不特
                      定对象发行可转换公司债券预案（修
                      订稿）的议案》《关于公司向不特定对
                      象发行可转换公司债券论证分析报告
 4     2022年9月2日                                      同意
                      （修订稿）的议案》《关于公司向不特
                      定对象发行可转换公司债券募集资金
                      使用可行性分析报告（修订稿）的议
                      案》《关于公司向不特定对象发行可转
                      换公司债券摊薄即期回报、填补措施
                      及相关主体承诺（修订稿）的议案》

       2022年11月22   第一届董事会第二十三次会议《关于
 5                    公司签署合作框架协议暨全资子公司 同意
            日        增资扩股引入外部投资者的议案》

                      第一届董事会第二十四次会议《关于
       2022年12月28   公司董事会换届选举及提名董事候选
 6                                                       同意
            日        人的议案》《关于公司部分募集资金投
                      资项目延期的议案》

     在2022年度任期内，作为独立董事对公司重大事项发表了独立意

见，发挥了独立董事专业优势。本人认为公司2022年审议的重大事项

均符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，

体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合

法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

     三、对公司进行现场调查情况
    在2022年度任职期间，受客观因素影响无法到达现场，本人积极

通过视频等方式对公司的生产经营进行考察，详实地听取相关人员的

汇报，了解公司的生产经营概况和财务状况，通过电话、视频、邮件

等方式与公司董事、高管保持密切联系，共同分析公司所面临的经济

形势、行业发展趋势等信息，时刻关注外部行业环境及市场变化对公

司可能产生的影响，及时掌握公司经营及运行状态，对公司重大事项

进行全面了解，独立、客观、审慎地行使表决权。

    四、任职董事会各专门委员会的工作情况

    公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、

审计委员会四个专门委员会， 本人担任董事会提名委员会主任委员、

薪酬与考核委员会委员，报告期内本人主持召开一次提名委员会会议，

总结2021年度工作，切实履行提名委员会主任委员的职责。

    积极参与薪酬与考核委员会会议，本人严格按照《薪酬与考核委

员会工作细则》的要求，参与制定及审查公司董事、监事及高级管理

人员的薪酬政策与考核方案，监督公司薪酬制度执行情况，切实履行

了薪酬与考核委员会委员的职责。

    五、培训和学习情况

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》

的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有

关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

    2、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策
的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公

司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客

观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实

维护公司和股东的合法权益。

    3、自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各

项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和

保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司

以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，

不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意

识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公

司进一步规范运作。

    六、其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事对本年度的董事会议案及非董事

会议案的其他事项提出异议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    4、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机

构的情况。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公

司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

    2023年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续

认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，利用自己的专
业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学

决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、

规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

    特此报告，谢谢！




                               安徽超越环保科技股份有限公司



                                  独立董事：

                                                 木利民

                                       二〇二三年四月十四日