成都雷电微力科技股份有限公司 关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕 15 号)和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14 号)的规 定,将本公司募集资金 2022 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都雷电微力科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2056 号),本 公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下 向符合条件的投资者询价配售及网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和 非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公 众公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,420.00 万股,发行价为每股人 民币 60.64 元,共计募集资金 146,748.80 万元,坐扣承销和保荐费用 9,589.58 万元后的募集资金为 137,159.22 万元,已由主承销商中信证券 股份有限公司于 2021 年 8 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除 上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发 行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,890.49 万元(不含增值税),加 上承销和保荐费用对应进项税 542.81 万元后,公司本次募集资金净额为 第 3 页 共 10 页 135,811.54 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普 通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕11-36 号)。 (二)募集资金使用和结余情况 金额单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 135,811.54 截至期初累计发 项目投入 B1 49,571.86 生额 利息收入净额 B2 299.45 项目投入 C1 6,964.89 本期发生额 利息收入净额 C2 2,906.13 D1=B1+ 项目投入 56,536.75 截至期末累计发 C1 生额 D2=B2+ 利息收入净额 3,205.58 C2 E=A-D1 应结余募集资金 82,480.37 +D2 实际结余募集资金 F 2,080.37 差异[注] G=E-F 80,400.00 [注]应结余募集资金与实际结余募集资金差额 80,400.00 万元,其中使用闲置募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 10,000.00 万 元 , 使 用 超 募 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 19,600.00 万元,使用募集资金进行现金管理购买理财产品期末余额 50,800.00 万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投 资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 第 4 页 共 10 页 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(深证上 〔2022〕14号)等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情 况,制定了《成都雷电微力科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下 简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存 储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2021年9月6日分别与成都银行股份有限公司高新支行、中国民生银行股份 有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三 方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 1.截至 2022 年 12 月 31 日,本公司有 5 个募集资金专户,募集资金 存放情况如下: 金额单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 成都银行股份有限公司高新支 1001300000912560 62,212.70 行 成都银行股份有限公司高新支 1001300000918310 174,396.04 行 中国民生银行股份有限公司成 633242584 7,968.89 都锦江支行 招商银行股份有限公司天府菁 128912207710401 20,101,387.52 蓉大厦支行 招商银行股份有限公司天府菁 128912207710202 457,774.01 第 5 页 共 10 页 开户银行 银行账号 募集资金余额 蓉大厦支行 合 计 20,803,739.16 2. 截至 2022 年 12 月 31 日,本公司使用闲置募集资金及超募资金购 买理财产品本金 508,000,000.00 元,具体明细如下: 单位:人民币元 银 行 产品名称 金 额 成都银行股份有限公司高 205,000,000 “芙蓉锦程”单位结构性存款 新支行 .00 招商银行股份有限公司天 点金系列看涨两层区间 92 天结构 42,000,000. 府菁蓉大厦支行 性存款 00 成都银行股份有限公司高 85,000,000. “芙蓉锦程”单位结构性存款 新支行 00 成都银行股份有限公司高 176,000,000 “芙蓉锦程”单位结构性存款 新支行 .00 508,000,000 合 计 .00 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 2.本期超额募集资金的使用情况 (1)公司于 2022 年 11 月 7 日召开第一届董事会第二十八次会议、 第一届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》,同意公司将不超过 35,000 万元的闲置募集资 金用于暂时补充日常经营所需的流动资金(其中,使用闲置募集资金不超 过 10,000 万元、使用超募资金不超过 25,000 万元),使用期限自董事会 第 6 页 共 10 页 批准之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。截至 2022 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金补充流动资金 10,000 万元,使用超 募资金补充流动资金 19,600.00 万元。 (2)公司于 2022 年 12 月 29 日召开第一届董事会第三十次会议、第 一届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补 充流动资金的议案》,同意公司使用部分超募资金 21,800 万元用于永久 性补充流动资金。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 1.生产基地技改扩能建设项目主要用于公司生产基地的技改和扩建 工作,主要包括车间、厂房等的扩充、装修以及生产及检测等设备设施的 购买,可有效提升公司产能,提高产品可靠性和稳定性以及提升公司自有 检测、试验能力,与公司整体效益提升有关,不能明确区分,无法单独核 算。 2.研发中心建设项目可提升公司研发能力,不直接产生效益,但通过 项目的建设公司将提高设计研发的硬件基础,进一步提升研发实力,从而 间接提高公司收益。 3.补充流动资金项目主要系缓解公司资金压力,降低财务风险,无法 单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 第 7 页 共 10 页 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件:募集资金使用情况对照表 成都雷电微力科技股份有限公司 董事会 2023 年 4 月 26 日 第 8 页 共 10 页 附件 1 募集资金使用情况对照表 2022 年度 编制单位:成都雷电微力科技股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 135,811.54 本年度投入募集资金总额 6,964.89 报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 56,536.75 累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 项目可 承诺投资项 截至期末 是 是否已变 募集资金 调整后 截至期末 项目达到预定 本年度 行性是否发 目 本年度 累计投入 否达到 更项目(含 承诺投资总 投资总额 投资进度(%) 可 使 用 状 态 日 实现的 生 和超募资金 投入金额 金额 预计效 部分变更) 额 (1) (3=(2)/(1) 期 效益 重大变 投向 (2) 益 化 承诺投资项 目 1.生产基地 技改扩能建设项 否 22,500.00 22,500.00 5,482.56 11,025.21 49.00 2023.12 不适用 不适用 否 目 2.研发中心 否 20,500.00 20,500.00 1,482.33 3,711.53 18.11 2024.12 不适用 不适用 否 建设项目 第 9 页 共 10 页 3.补充流动 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 资金项目 承诺投资项 目 63,000.00 63,000.00 6,964.89 34,736.75 小计 超募资金投 向 1.永久补充 不适用 43,600.00 21,800.00 50.00 不适用 不适用 不适用 不适用 流动资金 2.暂未确定 不适用 72,811.54 29,211.54 不适用 不适用 不适用 不适用 用途超募资金 超募资金投 向 72,811.54 72,811.54 21,800.00 小计 合 计 135,811.54 135,811.54 6,964.89 56,536.75 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 公司募集资金于 2021 年 8 月 19 日汇入募集资金账户,公司计划募集资金总额 63,000.00 万元,实 际募集资金净额 135,811.54 万元,超募资金 72,811.54 万元;截至 2022 年 12 月 31 日,超募资金已累 超募资金的金额、用途及使用进展情况 计使用 41,400.00 万元,其中暂时补充流动资金 19,600.00 万元,永久补充流动资金 21,800.00 万元。 关于本期超额募集资金的使用情况详见本说明三(一)2 之说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 第 10 页 共 10 页 公司于 2021 年 9 月 15 日召开第一届董事会第十九次会议,会议审议通过了《关于以募集资金置换 已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》,同意使用首次公开发行股票的募集 募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 5,652.67 万元,以及发行费用 81.05 万元(不含增值 税)。该部分募集资金于 2021 年 9 月完成置换 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本说明三(一)2(1)之说明 公司于 2022 年 12 月 29 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十四次会议,分别审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》与《关于使用部分超募资金进行现金管理的 议案》,同意公司使用部分闲置募集资金与部分超募资金进行现金管理,具体为购买安全性高、流动性 用闲置募集资金进行现金管理情况 好,且能满足保本要求的低风险短期理财产品,额度分别不超过 30,000 万元、35,000 万元,在十二个月 内滚动使用。2022 年度公司在额度范围内滚动购买存款类理财产品,取得现金管理收益 2,814.85 万元。 截至 2022 年 12 月 31 日,公司使用闲置募集资金购买存款类理财产品的本金余额为 50,800.00 万元 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用 截至 2022 年 12 月 31 日,募集资金应结余 82,480.37 万元,其中使用闲置募集资金暂时补充流动资 尚未使用的募集资金用途及去向 金 10,000.00 万元,使用超募资金暂时补充流动资金 19,600.00 万元,使用募集资金进行现金管理购买 理财产品期末余额 50,800.00 万元,其余 2,080.37 万元尚未使用的募集资金存放在募集资金专户内 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 第 11 页 共 10 页