中国国际金融股份有限公司
关于中粮工程科技股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中粮工科（301058）
保荐代表人姓名：姚旭东 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：姚旭东、许菲菲、魏世玉、王笑
现场检查对应期间：2021 年 9 月 9 日（即上市之日）至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会
会议文件；（3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）现场查看公司主要管理场所；（5）
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员
√
签名确认
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则 √
履行职责
√（公司先后于 2021 年 12
月 3 日召开第一届董事会
第十三次会议及第一届监
事会十次会议审议通过董
事及监事换届选举议案，于
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了
2021 年 12 月 21 日召开
相应程序和信息披露义务
2021 年第二次临时股东大
会审议通过董事及监事换
届选举议案，担任公司第一
届董事会非独立董事的陈
德炳先生届满离任，不再担
1
任公司董事职务，新选举沈
新文先生、李晓虎先生为公
司第二届董事会非独立董
事；公司第一届监事会主席
徐武先生届满离任，不再担
任公司任何职务，新选举石
勃先生为公司第二届监事
会 非 职工 代 表监 事； 于
2021 年 12 月 21 日召开第
二届董事会第一次会议审
议通过关于聘任公司高级
管理人员的议案，新聘任冯
凯先生、李晓虎先生为公司
副总经理，陈德炳先生不再
担任公司总经理，其余未发
生变化）
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变 √（未发
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 生变化）
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方
√
面是否独立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）取得并审阅公司内部审计
部的相关制度、内部审计报告等资料；（3）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制
执行情况
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是
√
否合规（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
2
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会
√
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解信息披露执行情况；（2）
察看上市公司的主要管理场所；审阅公司信息披露文件；（3）查阅投资者来访登记材料
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者
√
取得重要进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等
√
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理
场所；（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；（4）检查
公司关联交易、对外担保制度及执行情况
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其 √
他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相
√
应的信息披露义务
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应
√
的信息披露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
√
不清偿被担保债务等情形
3
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司募集资金管理制
度及审批的三会文件；取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，抽查大额
募集资金支出的记账凭证及原始凭证；（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方
√
监管协议
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进
√
行委托理财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查看公司信息披露文件和行业研究报告；（2）对上市公司董事、高级管理人员及有关
人员进行访谈；（3）对公司 2021 年三季报和 2021 年业绩预测进行分析
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
√（未发
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 生大幅
波动）
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；（2）对公司董事、高级管理人员及
有关人员进行访谈；（3）查看公司股东名册和公司信息披露文件
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
4
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文
件；（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态
√（核查
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披 期内不
露 存在现
金分红）
√（核查
期内不
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实
存在对
披露
外财务
资助）
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及
√
合理原因
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不
√
存在重大变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或
√
者风险
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮工程科技股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
姚旭东 王 珏
中国国际金融股份有限公司
2022 年 1 月 19 日
6