中国国际金融股份有限公司
                      关于中粮工程科技股份有限公司
           首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



       中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中粮工程科技股份有限公
司（以下简称“中粮工科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对中粮工程科技
股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如
下：

一、首次公开发行股票和网下配售股份情况

       经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]2060 号）同意注册，中粮工程科技股份有限公司公开
发行人民币普通股（A 股）101,960,000 股，并于 2021 年 9 月 9 日在深圳证券交易所创
业板上市交易。

       公司首次公开发行前总股本 410,314,245 股，首次公开发行股票完成后，公司总股
本为 512,274,245 股，其中无限售条件流通股为 95,737,209 股，占发行后总股本的比例
为 18.6887%，有限售条件流通股为 416,537,036 股，占发行后总股本的比例为 81.3113%。

       本次上市 流通的 限售股 为公司首 次公开 发行网 下配售 限售股 ，股份 数量为
6,222,791 股，占发行后总股本的 1.2147%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起
6 个月。具体内容详见公司 2021 年 9 月 3 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       公司上市后至今未发生因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本
等导致股本数量变动的情况。
                                         1
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公
告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售
对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起
开始计算。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本公告
披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份数量为 6,222,791 股，占发行后总股本的 1.2147%；

（二）本次解除限售的股东户数共计 6,891 户；

（三）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 3 月 9 日（星期三）；

（四）本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
                                                           本次解除限售数量 剩余限售股数量
  限售股类型     限售股数量（股） 占总股本比例（%）
                                                               （股）           （股）

首次公开发行网
                         6,222,791               1.2147%           6,222,791                -
下配售限售股

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形




五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况

    本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                         本次变动前                 本次变动增减               本次变动后
    股份性质
                    数量（股）       比例（%） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）


                                             2
                          本次变动前                   本次变动增减             本次变动后
    股份性质
                     数量（股）      比例（%） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）

一、有限售条件股份     416,537,036 81.3113%                 -   6,222,791   410,314,245 80.0966%

其中：首发前限售股     410,314,245 80.0966%                 -           -             -         -

  首发后限售股           6,222,791    1.2147%               -   6,222,791             -         -

二、无限售条件股份      95,737,209 18.6887%         6,222,791           -   101,960,000 19.9034%

  三、股份总数         512,274,245    100.00%               -           -   512,274,245   100.00%




六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司本次申请解除股份限售的
股东均履行了相应股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关
法律、行政法规等有关规定。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司关
于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构中国国际金融股份有限公司对公司本次网下配售限售股上市流通事
项无异议。

    （以下无正文）




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（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮工程科技股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                      姚旭东                    王 珏




                                               中国国际金融股份有限公司


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