中国国际金融股份有限公司
关于中粮工程科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
中粮工程科技股份有限公司（以下简称“中粮工科”或“公司”）持续督导的保
荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发
行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐
代表人对中粮工科 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情
况与意见如下：
一、募集资金投资项目的概述
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2060号)核准，中粮工程科技股份有限
公司公开发行人民币普通股（A股）股票101,960,000.00股，每股面值1元，每股
发行价格为人民币3.55元，募集资金总额为361,958,000.00元，扣除发行费用
53,101,729.34元，募集资金净额为308,856,270.66元。上述募集资金到位情况经信
永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2021 年 9 月 6 日 出 具 的
（XYZH/2021QDAA20190）号《验资报告》予以核验。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
2021年度，本公司使用募集资金总额为57,948,105.96元，截至2021年12月31
1
日募集资金专户余额为77,101,967.66元，募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
项目 序号 金额
2021 年 9 月 3 日本公司专户募集资金总额 1 361,958,000.00
承销及保荐费用 2 35,000,000.00
其他发行费用 3 18,101,729.34
发行费用小计 4=2+3 53,101,729.34
实际募集资金额 5=1-4 308,856,270.66
截至 2021 年 12 月 31 日尚未支付的发行费用 6 77,233.39
2021 年度使用募集资金金额 7=8+9 57,948,105.96
（一）募集资金置换 8 47,753,148.31
（二）中粮工程装备（张家口）有限公司粮食加工装
9 10,194,957.65
备制造基地项目（二期）
2021 年度购买理财产品 10 175,000,000.00
2021 年度募集资金专户利息收入扣除手续费净额 11 1,116,569.57
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 12=5+6-7-10+11 77,101,967.66
截至 2021 年 12 月 31 日已累计投入募集资金总额 13=7 57,948,105.96
注 1：序号 8 为中粮工程装备（张家口）有限公司粮食加工装备制造基地项目（二期）预先
投入募投项目自筹资金的等额募集资金置换；
注 2：序号 11 金额中包含公司存入拟用于购买交通银行专用转账支票费用 10.00 元，为非募
集资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上
市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《中粮工程科技股份有限公司募集
资金管理制度》，对募集资金的存储、使用与管理进行了明确的规定。公司一直
严格按照上述募集资金管理制度对募集资金进行管理和使用。
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公司已按规定对募集资金进行了专户管理，并与保荐机构中国国际金融股份
有限公司、募集资金专项账户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、
公司子公司中粮工程装备（张家口）有限公司与募集资金专项账户开户银行及中
国国际金融股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。协议对公司、子公
司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议的主要条款与
深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大
差异。截至 2021 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户名称 银行名称 募集资金专户账号 存储金额（元）
中国银行股份有限公司
540475492725 23,243,144.67
无锡滨湖支行
中粮工程科 招商银行股份有限公司
999004598110902 15,170,538.58
技股份有限 无锡城西支行
中国农业银行股份有限
公司 10632601040020803 499,421.77
公司无锡永乐支行
交通银行股份有限公司
322000633013000653313 26,182,281.23
无锡分行
中粮工程装
中信银行股份有限公司
备（张家口） 8111801011100861446 12,006,581.41
石家庄分行
有限公司
余额合计 77,101,967.66
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 累 计 使 用 募 集 资 金
57,948,105.96元，具体情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公司实际发展需要和项目实施进度，截至2021年12月31日，公司以募集
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计为人民币47,753,148.31元。
公司已于2021年9月22日召开的第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八
3
次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发
行费用自筹资金的议案》，同意以本次发行募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金47,753,148.31元及预先支付发行费用的自筹资金8,019,228.04元。公司独立董
事发表了明确同意该事项的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
就此事项进行了专项鉴证，并出具了《中粮工程科技股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》
（XYZH/2021QDAA20193）。保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了核查
意见。详情请见公司于2021年9月23日在深圳证券交易所官方网站（www.szse.cn）
披露的与募集资金置换相关的公告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年9月22日召开的第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币26,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好
的保本型投资产品，使用期限自审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及决
议有效期内，可循环滚动使用。投资产品到期后资金将及时归还至募集资金专用
账户。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金175,000,000.00元进行现金管
理，投资相关产品情况具体如下：
产品类 预期年化
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
型 收益率
中国银行挂钩型
中国银行股
结构性存款（机构 保本保
份有限公司 1.8%或
客户）（产品代码： 40,000,000.00 最低收 2021-12-15 2022-6-13
无锡滨湖支 3.7%
CSDVY20211016 益型
行
6）
招商银行点金系
招商银行股
列进取型看跌两 保本浮
份有限公司 1.56%-3.1
层区间 91 天结构 15,000,000.00 动收益 2021-12-20 2022-3-21
无锡城西支 6%
性存款（产品代 型
行
码：NWX00274）
4
产品类 预期年化
受托方 产品名称 理财金额 起息日 到期日
型 收益率
招商银行股
大额可
份有限公司
三年定期存款 10,000,000.00 转让存 3.78% 2021-11-26 2022-6-19
无锡城西支
单
行
中国农业银 “ 汇 利 丰 ” 2021
保本浮
行股份有限 年第 5946 期对公 0.7%-2.07
10,000,000.00 动收益 2021-12-24 2022-7-1
公司无锡永 定制人民币结构 %
型
乐支行 性存款产品
中国工商银行挂
钩汇率期间累计
中国工商银
型法人人民币结 保本浮
行股份有限 1.05%或
构性存款产品-专 100,004,166.67 动收益 2021-12-23 2022-7-5
公司无锡滨 3.75%
户 型 2021 年 第 型
湖支行（注）
373 期 S 款（产品
代码：21ZH373S）
合计 175,004,166.67 / / / /
注：合计金额 175,004,166.67 元与投入现金管理的闲置募集资金 175,000,000.00 元差额为中
国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行活期存款结算利息收入 4,166.67 元，本金为
100,000,000.00 元。其余结构性理财产品为到期结算利息，截至 2021 年 12 月 31 日尚未产生
利息收入。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投
资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金其他使用情况
2021 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、保荐机构的核查措施及核查意见
在 2021 年度的持续督导期间内，保荐机构通过：（一）查阅中粮工科的三会
会议资料、信息披露文件；（二）查阅公司募集资金管理相关的内控制度；（三）
抽查专户银行对账单、募集资金使用原始凭证；（四）与董事、监事、高级管理
人员及有关中介机构进行沟通；（五）查阅信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 XYZH/2022QDAA20086），
对中粮工科的 2021 年度募集资金存放、使用与募集资金投资项目实施情况进行
了核查。
保荐机构经核查后认为：中粮工科 2021 年度募集资金存放和使用情况符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创
业板上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关规定以及公司制定的《公司募集资金管理办法》；公司执行了募集
资金专户存储制度，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况，不存
在募集资金被控股股东或实际控制人占用、委托理财等违规使用募集资金的情形；
募集资金具体使用情况与披露情况一致。
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 308,856,270.66 本年度投入募集资金总额 57,948,105.96
报告期内变更用途的募集资金总
/
额
累计变更用途的募集资金总额 / 已累计投入募集资金总额 57,948,105.96
累计变更用途的募集资金总额比
/
例
是否已变 截至期末 项目可行
项目达到预
更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投资进度 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 定可使用状
（含部分 投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) （%）(3) 的效益 预计效益 生重大变
态日期
变更） ＝(2)/(1) 化
中粮工程装备（张家
口）有限公司粮食加工 预计 2022 年
不适用 186,000,000.00 186,000,000.00 57,948,105.96 57,948,105.96 43.62 不适用 不适用 否
装备制造基地项目（二 12 月 31 日
期）
粮油定制装备智造及
预计 2024 年
成套集成核心技术创 不适用 126,000,000.00 126,000,000.00 - - - 不适用 不适用 否
12 月 31 日
新平台项目
粮油加工研发创新平 预计 2024 年
不适用 50,000,000.00 50,000,000.00 - - - 不适用 不适用 否
台项目 12 月 31 日
管理提升信息化建设 预计 2025 年
不适用 50,000,000.00 50,000,000.00 - - - 不适用 不适用 否
项目 12 月 31 日
合计 412,000,000.00 412,000,000.00 57,948,105.96 57,948,105.96
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 除中粮工程装备（张家口）有限公司粮食加工装备制造基地项目（二期），其他募投项目目前正处于前
体项目） 期调研阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见三、（四）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案情况：2022 年 4 月 22 日，本公司第二届董事会第二次会议通过的《关于调整募集资金投资项
目拟投入募集资金金额的议案》，公司首次公开发行并上市实际募集资金净额为 308,856,270.66 元，少于招股说明书披露的拟投入的募集资金净额
412,000,000.00 元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，有效维护全体股东的合法利益，结合公司实际情况，公司将募投项
目使用募集资金金额调整为 308,856,270.66 元，募集资金投资项目调整后投资总额见下表。
单位：元
序号 项目名称 调整前拟投入募集资金金额 调整后拟投入募集资金金额
1 中粮工程装备（张家口）有限公司粮食加工装备制造基地项目（二期） 186,000,000.00 132,856,270.66
2 粮油定制装备智造及成套集成核心技术创新平台项目 126,000,000.00 86,000,000.00
3 粮油加工研发创新平台项目 50,000,000.00 50,000,000.00
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序号 项目名称 调整前拟投入募集资金金额 调整后拟投入募集资金金额
4 管理提升信息化建设项目 50,000,000.00 40,000,000.00
总计 412,000,000.00 308,856,270.66
9
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮工程科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保
保荐代表人：
姚旭东 王珏
中国国际金融股份有限公司
2022 年 4 月 22 日
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