中泰证券股份有限公司

                   关于江苏新瀚新材料股份有限公司

                   2022 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称：新瀚新材
保荐代表人姓名：陈春芳                     联系电话：010-59013863
保荐代表人姓名：卢戈                       联系电话：010-59013863
现场检查人员姓名：陈春芳、姜岳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                是           否         不适用
现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事
会专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核
查公司就有关事项出具的说明等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料        √
是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
                                              √
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则        √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
                                                                        √
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
                                                                        √
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
                                              √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
                                              √
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅
内审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
                                              √
立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审
                                              √
计制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
                                              √
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报        √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大        √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以        √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
                                              √
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审        √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工        √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                              √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
                                              √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司相关董事、监事、高管人员等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √
2.公司已披露的内容是否完整                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
                                              √
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
                                              √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所
                                              √
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等相
关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对相关人员进行
访谈等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或      √
者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其      √
他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
                                            √
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
                                                                      √
的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
                                                                      √
不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
                                                                      √
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅
公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人员进行访谈
等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
                                            √
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规
                                            √
进行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投      √
入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                                √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
                                            √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
                                            √
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分
析，对相关人员进行访谈等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
                                            √
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺            √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，查阅公司银行账户对账单，
查阅大额的销售合同，查看公司经营环境等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
                                            √
露
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
                                                                      √
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
                                            √
合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
                                            √
存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
                                            √
者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
                                                                      √
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司
2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）




      保荐代表人：


                             陈春芳               卢   戈




                                                中泰证券股份有限公司




                                                       年   月    日