招商证券股份有限公司

             关于久盛电气股份有限公司首次公开发行

                网下配售限售股上市流通的核查意见



     招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为久盛
电气股份有限公司（以下简称“久盛电气”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对久盛电气
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

      一、首次公开发行股份概况

     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意久盛电气
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2625 号）同意注
册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,412,353 股，并于 2021 年 10 月
27 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

     公司首次公开发行前总股本 121,237,057 股，首次公开发行股票完成后公司
总股本为 161,649,410 股，其中无流通限制及限售安排股票数量为 33,978,604 股，
占 发 行 后 总 股 本 的 比 例 为 21.0199% ， 有 流 通 限 制 或 限 售 安 排 股 票 数 量 为
127,670,806 股，占发行后总股本的比例为 78.9801%。

     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,835,612 股，占发行后公司总股本的 1.1356%，限售期自公司股票上市之日起 6
个月，该部分限售股将于 2022 年 4 月 27 日起上市流通。

     自首次公开发行网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注
销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

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     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方
式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自
公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网
下配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
在公司对其进行违规担保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022 年 4 月 27 日（星期三）；

    2、本次解除限售的股份数量为 1,835,612 股，占发行后总股本的 1.1356%；

    3、本次解除限售股份的股东户数为 3,067 名；

    4、股份解除限售及上市流通的具体情况：

                  限售股份数量                    本次解除限售    剩余限售股数
  限售股类型                       占总股本比例
                      （股）                        数量（股）      量（股）

首次公开发行网
                       1,835,612        1.1356%       1,835,612              0
下配售限售股

注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年；本次解除限售的股份不存在质
押、冻结的情形。


     四、股本变动情况

    本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本结构变化情况如下表所示：

                                                                        单位：股




                                        2
                            本次解除限售前                              本次解除限售后
                                                          本次变动数
股份性质
                                                          量 （股）



                            股 份 数 量   占总股本比                    股 份 数 量   占总股本比
                            （股）        例（%）                       （股）        例（%）
    一、有限售条件流通股    127,184,306           78.68    -1,835,612   125,348,694        77.54

其中：高管锁定股                     0             0.00            0             0          0.00

      首发后限售股            1,835,612            1.14    -1,835,612            0          0.00

首发前限售股                121,237,057           75.00            0    121,237,057        75.00

首发后可出借限售股            4,111,637            2.54            0      4,111,637         2.54

二、无限售条件流通股         34,465,104           21.32     1,835,612    36,300,716        22.46

三、总股本                  161,649,410          100.00            0    161,649,410       100.00

    注：由于部分首次公开发行战略配售限售股份参与转融通出借业务，部分限售股票出借后，
    按照无限售条件流通股管理，致使股本结构表中首发后可出借限售股股份数量与公司实际限
    售股 股份数量存在差异。


           五、保荐机构核查意见

             经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
    市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
    票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
    市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股
    份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售
    股份相关的信息披露真实、准确、完整。

           综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

           （以下无正文）




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签字：
                                  闫   坤




                                  张   阳




                                                   招商证券股份有限公司

                                                      2022 年   月   日




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