招商证券股份有限公司
关于江西百胜智能科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江西百胜智能科技股份
有限公司（以下简称“百胜智能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百胜智能 2021 年度募
集资金存放与使用情况进行了核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）4,446.6667 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 9.08
元/股，发行募集资金总额为人民币 403,757,336.36 元，扣除相关发行费用后实际
募集资金净额为人民币 355,855,885.72 元。
募集资金已于 2021 年 10 月 15 日划至公司指定账户。天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了“天职业字[2021]40841 号”《江西百胜智能科技股份
有限公司验资报告》，对募集资金到位情况进行了审验确认。公司已对募集资金
进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监
管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 305,894,754.85 元，具
体情况如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 355,855,885.72
减：募集资金累计投入 50,735,751.25
其中：智能出入口安防设备生产基地建设项目 3,023,200.92
研发技术中心升级建设项目 -
项目 金额
补充流动资金 47,712,550.33
减：银行手续费 1,025.72
加：募集资金利息收入 775,646.10
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 305,894,754.85
其中：购买理财产品 -
募集资金专户余额 305,894,754.85
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的有关规定，
经公司第二届董事会第九次会议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《募
集资金管理制度》。报告期内，公司严格按照有关法律法规及《募集资金管理制
度》规范公司募集资金的管理和使用，专户存放、专款专用、如实披露，保护投
资者权益。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对首次公开
发行股票募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保
证专款专用。经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司分别与中国建设
银行股份有限公司江西赣江新区分行、中信银行股份有限公司南昌分行、招商银
行股份有限公司南昌分行及保荐机构招商证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放银行专项账户的余额如下：
单位：人民币元
开户行 专户账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司
36050152016509888666 268,483,153.65
南昌昌北支行
招商银行股份有限公司南昌
791903306610302 -
分行青山湖支行
中信银行股份有限公司南昌
8115701011268686868 37,411,601.20
民德路支行
合计 305,894,754.85
公司于 2021 年 11 月 1 日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会
第五次会议，于 2021 年 11 月 18 日召开了 2021 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以
及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的闲置募集资金
择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，使用
期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资
金可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日止，闲置募集资金尚未进行现金管理。
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露情况
2021 年度，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公
司《募集资金管理制度》的有关要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《公
司法》 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
郑华峰 潘链
招商证券股份有限公司
2022 年 月 日
附表：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
单位：人民币万元
募集资金总额 35,585.59 本年度投入
募集资金总 5,073.58
报告期内变更用途的募集资金总额 -
额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入
募集资金总 5,073.58
累计变更用途的募集资金总额比例 -
额
项目达到 项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投资
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 预定可使 本年度实现 是否达到 性是否发
项目（含部 计投入金额 进度（%）(3)
投向 诺投资总额 总额（1） 金额 用状态日 的效益 预计效益 生重大变
分变更） (2) ＝(2)/(1)
期 化
承诺投资项目
2023 年
1、智能出入口安防设备
否 27,094.71 27,094.71 302.32 302.32 1.12 4 月 21 不适用 不适用 否
生产基地建设项目
日
2023 年
2、研发技术中心升级建
否 3,731.49 3,731.49 - - - 4 月 21 不适用 不适用 否
设项目
日
3、补充流动资金 否 30,000.00 4,759.39 4,771.26 4,771.26 100.25 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 60,826.20 35,585.59 5,073.58 5,073.58 14.26
超募资金投向 - - - - -
超募资金投向小计 - - - - -
合计 60,826.20 35,585.59 5,073.58 5,073.58 14.26
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资余额 30,589.48 万元存放于公司募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中 不适用
存在的问题或其他情况
注：“补充流动资金”承诺投资总额人民币 4,759.39 万元，截止日累计投入金额人民币 4,771.26 万元，多出 11.87 万元系募集资金专户的利息收益用于该项
目的支出。