中国国际金融股份有限公司
关于杭州广立微电子股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为杭州
广立微电子股份有限公司（以下简称“广立微”或“公司”）持续督导的保 荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律
法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2022 年度募集
资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.00
元，本次公司发行新股募集资金总额为人民币 290,000.00 万元，扣除本次公开发
行累计发生的各项发行费用人民币 21,619.66 万元（不含增值税）后，募集资金
净额为人民币 268,380.34 万元。募集资金已于 2022 年 8 月 1 日划至公司指定账
户，天健会计事务所（特殊普通合伙）对募集资金的到位情况进行了审验，并出
具了《验资报告》（天健验字[2022]第 392 号）。
（二）2022 年度募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金投入募投项目 5,044.36 万元，
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累计使用募集资金投入募投项目 5,044.36 万元（包括置换先期以自有资金投入的
金额）；置换先期以自有资金支付的发行费用 458.34 万元；募集资金补充流动性
资金 12,000.00 万元，超募资金补充流动性资金 50,000.00 万元；当前募集资金余
额 203,476.05 万元（含利息收入和现金管理收益），具体如下：
项目 募集资金发生金额（万元）
募集资金总额 290,000.00
减：承销保荐费用 19,100.00
减：补充流动性资金 12,000.00
减：超募资金补充流动性资金 50,000.00
减：置换先期投入的自筹资金 5,044.36
减：置换先期以自有资金支付的发行费用 458.34
减：支付发行费用 2,061.32
减：支付募投项目款项 -
减：手续费 -
加：利息收入、现金管理收益 2,140.07
余额 203,476.05
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户。2022 年 8 月，公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州高新支
行、中国农业银行股份有限公司杭州西湖支行、杭州银行股份有限公司城西支行、
中国农业银行股份有限公司杭州半山支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、招
商银行股份有限公司杭州高教路支行及保荐机构中国国际金融股份有限 公司签
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订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
由于公司部分募投项目新增实施主体、实施地点，2023 年 2 月 17 日，公司
分别与宁波银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区
临港新片区支行、招商银行股份有限公司长沙分行及保荐机构中国国际金融股份
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述《募集资金三/四方监管协议》与深圳证券交易所募集资金监 管协议范
本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 余额 备注
中国工商银行股份有
1202026229900178565 207,826,620.89 存续
限公司杭州高新支行
中国农业银行股份有
19000101040038396 244,581,807.49 存续
限公司杭州西湖支行
杭州银行股份有限公
3301040160021107647 340,121,809.44 存续
司城西支行
杭州银行股份有限公
3301040160021107571 260,193.56 存续
司城西支行
中国农业银行股份有
19010301040023277 1,241,970,045.97 存续
限公司杭州半山支行
宁波银行股份有限公
71010122002454574 - 已销户
司杭州分行
招商银行股份有限公
571914934610919 - 已销户
司杭州高教路支行
杭州银行股份有限公
3301040160021107449 - 已销户
司城西支行
合计 2,034,760,477.35 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司募集资金实际使用情况详见本报告附件《募集资金使用情
况对照表》。
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2022 年 11 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七
次会议审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》，决定
增加全资子公司杭州广立测试设备有限公司（以下简称“广立测试”）、广立微（上
海）技术有限公司（以下简称“上海广立微”）、长沙广立微电子有限公司（以下简
称“长沙广立微”）作为实施主体，与公司共同实施“集成电路成品率技术升级开
发项目”、“集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发及产业化项目”、“集成电路
EDA 产业化基地项目”募投项目。上述募投项目的实施地点相应增加广立测试、
上海广立微、长沙广立微的经营地址。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 11 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司置换预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的自筹资金共
计人民币 5,502.70 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）就此事项进行了专项鉴证，并出具了《关
于杭州广立微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发 行费用
的鉴证报告》 （天健审〔2022〕 10450 号）， 认为： 广立微管理层编制的《以
自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告〔2022〕 15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕 14 号）的规定，如实反映了广
立微以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的实际情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金情况
公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第五次会议和 2022 年第二
次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用超募资金人民币 50,000 万元用于永久补充流动资金，未超过超募
资金总额的 30%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资
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项目建设的资金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为
他人提供财务资助。
（五）闲置募集资金现金管理情况
公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第五次会议和 2022 年第二
次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用额度不超过人民币 80,000 万元闲置募集资金进行现金管理，
购买产品的期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可以循环使用， 并
提请授权公司董事长或财务总监办理闲置募集资金购买投资产品相关事宜，具体
事项由公司财务部负责组织实施。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按照相关法律、法规、规范性文件和公司
制度，对募集资金存放与使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存
在募集资金存放、使用、管理及信息披露违规的情况。
六、审议程序及相关意见
（一）董事会审议
公司于 2023 年 3 月 22 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，公司募集资金的存放和
使用均符合中国证监会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不
存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，也不存在其他违规
使用募集资金的情形。
（二）监事会意见
2023 年 3 月 22 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，监事会认为：公司募集资
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金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》的要求，符合相关法律法规和公司制度规定。
（三）独立董事意见
经审查，独立董事认为：2022 年度，公司募集资金存放和使用情况符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，也不存在其他违规使用募集资金
的情形。公司董事会编制的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》真实、准确、完整地反映了公司 2022 年度募集资金的存放和使用情况。
（四）会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对杭州广立微电子股份有限公司《关于
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕689 号），认为：广立微公司
管理层编制的 2022 年度《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的规定，如实反
映了广立微公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查措施及核查意见
本保荐机构通过查阅广立微募集资金存放银行对账单；抽查大额募集资金使
用原始凭证；查阅中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件
等资料；与公司有关人员进行访谈，对广立微 2022 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，发表本核查报告。
本保荐机构在核查后认为：广立微 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在损害公司和股东利益的情况，
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不存在违规使用募集资金的情形。
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附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：杭州广立微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 268,380.34 本年度投入募集资金总额 67,044.36
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 67,044.36
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 截至期末
调整后 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 更项目 募集资金 本年度 投资进度 项目达到预定 本年度 是否达到
投资总额 累计投入金额 否发生
和超募资金投向 （含部分 承诺投资总额 投入金额 （%） 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) 重大变化
变更） (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1.集成电路成品率技
否 21,542.86 21,542.86 924.82 924.82 4.29 2025 年 不适用 不适用 否
术升级开发项目
2.集成电路高性能晶
圆级测试设备升级研 否 27,506.37 27,506.37 3,260.19 3,260.19 11.85 2025 年 不适用 不适用 否
发及产业化项目
3.集成电路 EDA 产业
否 34,508.09 34,508.09 859.35 859.35 2.49 2025 年 不适用 不适用 否
化基地项目
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4.补充流动资金 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 － 95,557.31 95,557.31 17,044.36 17,044.36 － － － －
超募资金投向
1.永久补充流动资金 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 不适用 不适用 不适用 否
2.暂未确定用途的超
否 122,823.03 122,823.03 不适用 不适用 不适用 否
募资金
超募资金投向小计 － 172,823.03 172,823.03 50,000.00 50,000.00 － － － －
合 计 － 268,380.34 268,380.34 67,044.36 67,044.36 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民币 268,380.34 万元，其中，超募资金金额为人民币
172,823.03 万元。公司于 2022 年 8 月 2 日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募
超募资金的金额、用途及使用进展情况
资金永久补充流动资金的议案》，同意使用额度不超过人民币 50,000.00 万元的超募资金永久补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，永久补充流动资金累计投入共计人民币 50,000.00 万元。
公司为满足募投项目实施的需求，优化公司内部资源配置，加快募投项目的实施建设，提高募集资金的使用效
率，保障募投项目的实施进度，降低经营成本，提高运营及管理效率，于 2022 年 11 月 29 日召开第一届董事
会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议
案》，同意新增全资子公司杭州广立测试设备有限公司（以下简称“广立测试”）、广立微（上海）技术有限公
募集资金投资项目实施地点变更情况
司（以下简称“上海广立微”）、长沙广立微电子有限公司（以下简称“长沙广立微”）作为实施主体，与公司共
同实施“集成电路成品率技术升级开发项目”、“集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发及产业化项目”、“集成
电路 EDA 产业化基地项目”募投项目，上述募投项目的实施地点相应增加广立测试、上海广立微、长沙广立微
的经营地址。公司拟使用募集资金不超过 10,000 万元向上海广立微提供无息借款用于募投项目的实施，使用
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募集资金不超过 8,000 万元向长沙广立微提供无息借款用于募投项目的实施，使用募集资金不超过 20,000 万元
向广立测试提供无息借款用于募投项目的实施。上述借款期限为实际借款之日起至上述募投项目实施完毕，根
据项目实际情况，借款可提前偿还。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2022 年 11 月 29 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募集资金投资项目人民币 5,044.36 万元以及支付发行费用的自筹资金人民币 458.34 万元，共计人民币
5,502.70 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 5,044.36
万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 8 月 26 日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。截至 2022
用闲置募集资金进行现金管理情况
年 12 月 31 日，本期用闲置募集资金进行现金管理收益为 68.07 万元，期末不存在募集资金用于现金管理情
况。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金金额为 203,476.05 万元，其中存放于募集资金专户的存款余额
尚未使用的募集资金用途及去向
203,476.05 万元
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保
保荐代表人：
程 超 黄 衡
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
11
