中国国际金融股份有限公司
关于杭州广立微电子股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
被保荐公司简称：广立微（301095.SZ）
（简称“中金公司”）
保荐代表人姓名：程超 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：黄衡 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（1）列席公司股东大会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（2）列席公司董事会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（3）列席公司监事会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
1
项 目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
上市公司投资者保护措施、信息披露、
（3）培训的主要内容 募集资金管理与使用、股东增减持股份
规范监管法规等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
事 项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东
是 不适用
关于持股及减持意向的承诺
3、关于稳定股价及相应约束措施的承诺 是 不适用
4、关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
5、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
6、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于保证不影响和干扰审核的承诺 是 不适用
9、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承
是 不适用
诺
10、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买
是 不适用
回承诺
11、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
12、关于电子申请文件与预留原件一致的承诺 是 不适用
13、关于股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
3
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，中金公司受到中国
证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于
对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期权合约对手方为非专
业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取
出具警示函的行政监管措施。
2、2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于
对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]32 号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基
金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定
及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取
出具警示函的行政监管措施。
3、2022 年 8 月 10 日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出
2.报告期内中国证监会和本所 具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管
对保荐人或者其保荐的公司采 措施的决定》（[2022]15 号），因中金公司作为某公司债券的
取监管措施的事项及整改情况 牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中
涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情
况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的
行政监管措施。
4、2022 年 11 月 23 日，中金公司收到中国证监会北京监管局
出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施
的决定》（[2022]207 号），因中金公司子公司中金前海（深圳）
私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金
管理有限公司及管理的 15 只产品未按期完成整改、中金公司
未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户当日可
用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改
正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关
整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
程 超 黄 衡
中国国际金融股份有限公司
2023 年 月 日
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