辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司                  2021 年度监事会工作报告




                 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司

                          2021 年度监事会工作报告
     公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本
着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，认真地履行了监事会职能，列席了董事会
会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情
况进行监督，维护了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现
将 2021 年主要工作汇报如下：

     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规
则》等相关规定和要求，勤勉尽责，认真履行监事会监督职能，积极发挥公司监
事会作用。

     一、 监事会会议情况

     报告期内共召开监事会议 6 次，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格及表决程序均符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议情况及决议内容如下：

     （一）公司于 2021 年 3 月 15 日在公司会议室召开了第一届监事会第十一次
会议，审议并通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表
监事候选人的议案》。

     （二）公司于 2021 年 3 月 15 日在公司会议室召开了第二届监事会第一次会
议，逐项审议并通过了《关于提请豁免公司第二届监事会第一次会议通知期限的
议案》《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。

     （三）公司于 2021 年 3 月 19 日在公司会议室召开了第二届监事会第二次会
议，逐项审议并通过了《关于提请豁免公司第二届监事会第二次会议通知期限的
议案》《关于公司近三年审计报告的议案》《关于对公司近一年关联交易事项予以
确认的议案》《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》《关于公司 2020
年年度监事会工作报告的议案》 关于公司 2020 年年度财务决算报告的议案》 关

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于公司 2020 年年度报告的议案》。

     （四）公司于 2021 年 8 月 3 日在公司会议室召开了第二届监事会第三次会
议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。

     （五）公司于 2021 年 8 月 3 日在公司会议室召开了第二届监事会第四次会
议，逐项审议并通过了《关于提请豁免公司第二届监事会第四次会议通知时限的
议案》《关于修订<辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司关联交易管理办法>的议
案》。

     （六）公司于 2021 年 9 月 16 日在公司会议室召开了第二届监事会第五次会
议，逐项审议并通过了《关于对公司近三年及一期关联交易事项予以确认的议案》
《关于公司近三年及一期审计报告的议案》《关于公司内部控制有效性自我评价
报告的议案》

     二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

     （一）公司规范运作情况：

     在 2021 年度内，监事会列席了公司董事会、股东大会，认真履行监事的职
责，监事会认为：公司董事会、股东大会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、
《公司章程》等有关规定，决策程序合法有效；公司董事及经营管理层的工作勤
勉尽责，经营状况良好，没有发现违反法律、法规、公司章程或者有损害公司利
益的行为。

     （二）公司财务运行情况

     监事会对公司财务状况和经营成果等情况进行认真监督、检查和审核，认为：
公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等相关规定。公司 2021 年度财务报
告全面真实地反映了公司当期的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了无保留意见的审计报告。

     （三）2021 年公司未发生有损公司利益的重大关联交易行为，不存在损害
公司和股东利益行为。

     （四）对内部控制自我评价报告的意见

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     对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会编制的公司控制自我评价报
告，进行了审核，监事会认为：公司建立了内部控制制度，落实到了各个生产经
营环节，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。

     三、2022 年工作计划

     2022 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，
主要工作计划如下：

     1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，依法列席公司董事会，及时掌
握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进行监督检查，保持
与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步加强内部控制，防范经营风险，从而
更好的维护股东的权益。

     2、加强自身学习，提高管理水平。监事会全体成员将加强自身学习，加强
会计审计和法律金融知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技
能，拓宽专业知识和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规
范化运作。




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                                                     监事会
                                               2022 年 4 月 28 日




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