申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                 关于重庆瑜欣平瑞电子股份有限公司
                   2022 年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司      被保荐公司简称：瑜欣电子
保荐代表人姓名：任俊杰                            联系电话：021-33389888
保荐代表人姓名：陈 锋                             联系电话：021-33389888
现场检查人员姓名：任俊杰
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 14 日至 12 月 15 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                                是   否        不适用
现场检查手段：
1、查阅公司相关制度性文件、三会资料；
2、取得公司相关声明文件；
3、对公司有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职
                                                              √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露                     √
义务                                                                         不存在该情形
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程                     √
序和信息披露义务                                                             不存在该情形
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅内部审计部门资料；
2、查阅审计委员会会议材料；
3、查阅公司内部控制评价报告；
4、对公司有关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如      √

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适用）
                                                                       √公司上市前即
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计               建立内部审计
部门（如适用）                                                         制度并设立内
                                                                       部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                            √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                            √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适      √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                            √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                            √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                            √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                            √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                            √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披露信息进行对比核查；
2、查阅公司投资者关系档案；
3、查阅深圳证券交易所互动易网站公司专网相关信息；
4、对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
2.公司已披露的内容是否完整                                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                            √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、查阅公司防止资金占用的相关制度；
2、核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联人的资金往来情况；
3、查阅关联交易的决策文件、相关合同及信息披露文件；

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4、对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者
                                                           √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接
                                                           √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
4.关联交易价格是否公允                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
                                                                          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      不存在对外担
                                                                          保情形
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                          √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                          √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
2、现场调取募集资金专户银行交易明细，核对募集资金使用台账；
3、查阅募集资金使用的信息披露文件；
4、对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还     √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
                                                                √
                                                                受重庆
                                                                高温、
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                疫情影
否与招股说明书等相符
                                                                响，项
                                                                目进度
                                                                延迟
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司财务报告，与同行业可比公司公开资料进行对比分析。


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1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.对相关人员进行访谈；
2.查阅公司及公司股东承诺内容。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文件；
2、查阅公司及子公司银行日记账，抽取大额交易凭证及交易合同；
3、对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
                                                                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                       不存在该情形
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                           √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                       √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查未发现存在重大问题或重大风险。



       （以下无正文）




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