国金证券股份有限公司
关于杭州正强传动股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：正强股份
保荐代表人： 王飞 联系电话： 021-68826021
保荐代表人： 杨利国 联系电话： 021-68826021
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 27 日
上市公司信息披露、规范运作、内幕交易、
上市公司实际控制人和董事、监事、高级
（3）培训的主要内容
管理人员的行为规范、买卖股票时间限制
等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参
业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，
对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国证监会下
发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证
券采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下
整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高项目承
接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实
“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工
的合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制
度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责程序，
落实问责措施。
（2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员
在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次
公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关
职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易
册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛
所对保荐机构或者其保荐的公司采取监
盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30 号《行
管措施的事项及整改情况
政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取
出具警示函的监督管理措施。国金证券引以为戒，
认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业
务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤
勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部
问责制度对责任人员进行内部问责。
（3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员
在保荐扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开
发行股票并上市过程中，对发行人销售回款、内部
控制等事项的核查不充分，中国证监会对国金证券
采取出具警示函的行政监督管理措施。国金证券引
以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执
行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实
守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据
公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
王 飞 杨利国
国金证券股份有限公司
年 月 日