国金证券股份有限公司
关于杭州正强传动股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州
正强传动股份有限公司（以下简称“正强股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的
规定，对正强股份 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意
见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州正强传动股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2745 号），公司由主承销商国金证
券采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万
股，发行价为每股人民币 17.88 元，共计募集资金 35,760 万元，坐扣承销和保荐
费用 4,928 万元后的募集资金为 30,832 万元，已由主承销商国金证券于 2021 年
11 月 17 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,833.74
万元后，公司本次募集资金净额为 28,998.26 万元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》 天健验〔2021〕
644 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度公司募集资金实际使用情况为：（1）公司以募集资金置换已预先
投入募集资金投资项目的自筹资金 961.03 万元；2）超募资金补充流动资金 24.09
万元；（3）直接投入募投项目 6.37 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金金额为 28,052.39 万元（含利
息收入净额 45.62 万元），其中：存放于专户的募集资金 10,652.39 万元，募集资
金进行现金管理余额为 17,400.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292 号）及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深
证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《杭州正强传动股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理
办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构于 2021 年 11 月 25 日分别与招商银行股份有限公司杭
州萧山支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务；公司及浙江正强汽车零部件有限公司
连同保荐机构于 2021 年 12 月 18 日与中国工商银行股份有限公司安吉支行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份
正强股份 571903884310111 100,434,673.36 募集资金专户
有限公司
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展
银行股份有限
95070078801900002534 588,781.27 募集资金专户
公司杭州分行
萧山支行
上海浦东发展
银行股份有限
95070078801000002539 1,744,669.65 募集资金专户
公司杭州分行
萧山支行
上海浦东发展
银行股份有限
95070078801400002540 2,747,137.05 募集资金专户
公司杭州分行
萧山支行
浙江正强汽车 中国工商银行
零部件有限公 股份有限公司 1205290029100006872 1,008,645.00 募集资金专户
司 安吉支行
合计 - - 106,523,906.33 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更
情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 12 月 20 日召开了第一届董事会第十次会议和第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金 11,332,004.05 元置
换公司前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 9,610,306.00
元及支付的发行费用金额 1,721,698.05 元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州正强传动股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕10066 号）。保荐
机构国金证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致
同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司于 2021 年 12 月 3 日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第九
次会议、2021 年 12 月 20 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股
票的部分超募资金 89.00 万元永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司实际转出至基本户用于补充流动资金的超募资金 24.09 万元。
（七）闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 12 月 3 日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第九
次会议、于 2021 年 12 月 20 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，在确保不
影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，同意公司使用额度不超过
27,000.00 万元的闲置募集资金和不超过人民币 26,000.00 万元的自有资金进行现
金管理，现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额为 17,400.00 万元，2021 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
单位：万元
产品 到期年化
购买金
序号 受托方 产品名称 收益 起息日 到期日 收益率
额
类型 （%）
上海浦东发展银 利多多公司 保本
1 行股份有限公司 稳利 浮动 5,400.00 2021/12/24 2022/3/24 1.40-3.40
杭州萧山支行 21JG6595 期 收益
招商银行智
招商银行股份有 盈系列进取 保本
2 限公司杭州萧山 型区间累积 浮动 10,000.00 2021/12/24 2022/3/24 1.30-3.30
支行 90 天结构性 收益
存款
中国工商银行股 定期添益型 保本
3 2,000.00 2021/12/23 2022/3/31 3.15
份有限公司安吉 存款 固定
支行 收益
合计 17,400.00 - - -
截至本报告批准报出日，上述理财产品已全部到期并赎回，本金及收益均已
全部划至公司募集资金专用账户。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金总额为 28,052.39 万元，其
中存放在募集资金专户的金额为 10,652.39 万元，使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理未到期的余额为 17,400.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对正强股份《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》，其鉴证结论为：“我们认为，正强股份公司董事会编制的 2021 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相
关格式指引的规定，如实反映了正强股份公司募集资金 2021 年度实际存放与使
用情况。”
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：正强股份 2021 年度募集资金使用和管理规范，
符合公司募集资金管理制度和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和
文件的规定。保荐机构对正强股份在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州正强传动股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 28,998.26 本年度投入募集资金总额 967.40
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 967.40
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
募集资金 本年度 本年度 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日期 是否发生
承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 注1 重大变化
汽车转向及传动
2024 年 12 月 31
系统用零部件扩 否 23,000.00 23,000.00 899.13 899.13 3.91% 不适用 不适用 否
日
产建设项目
技术中心升级改 2023 年 12 月 31
否 3,100.00 3,100.00 42.00 42.00 1.35% 不适用 不适用 否
造项目 日
2023 年 12 月 31
信息化建设项目 否 2,600.00 2,600.00 26.27 26.27 1.01% 不适用 不适用 否
日
合计 - 28,700.00 28,700.00 967.40 967.40 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 注1
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募金额为 298.26 万元，其中 89.00 万已经公司第一届第九次董事会和 2021 年第二次临时股东大会审议永久
超募资金的金额、用途及使用进展情况 补充公司流动资金，截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将上述超募资金划至公司自有资金账户的金额为 24.09
万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 注2
截至 2021 年 11 月 17 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 961.03 万元，募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
集资金投资项目置换 961.03 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使用，如有变更，将按规
尚未使用的募集资金用途及去向
定履行必要的审批和披露手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：公司于 2022 年 3 月 25 日召开第一届十一次董事会和第一届十一次监事会，审议通过《关于募投项目延期的议案》，因实际投入过程中受新冠
疫情、市场环境变化以及公司实际经营情况等多重因素的影响，项目的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设，公司根据募投项目当前的实
际建设进度，将“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”的建设期由运来的 24 个月调整为截至 2024 年 12 月 31 日止，将“技术中心升级改造项
目”和“信息化建设项目”的建设期由原来的 12 个月调整为截至 2023 年 12 月 31 日止。
注 2：公司于 2022 年 3 月 25 日召开第一届十一次董事会和第一届十一次监事会，于 2022 年 4 月 11 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的议案》，因原募投项目“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”地处湖州市安吉县，基于国
内疫情及相关防疫政策不断调整，为减少生产及用工的不确定性，尽快实现公司扩产增效，公司决定保留对“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项
目”中的锻加工、部分热处理等前道工序的投资，在供应商配套、用工、交通等方面更具优势的杭州基地建设“年产 4600 万套万向节与 2600 万套节叉
机器换人技改扩能项目”进行机加工等后道工序，调整后“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”拟投入募集资金为 3,641.50 万元，“年产 4600
万套万向节与 2600 万套节叉机器换人技改扩能项目”拟投入的募集资金为 19,358.50 万元。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：______________ ______________
王 飞 杨利国
国金证券股份有限公司
年 月 日
