中泰证券股份有限公司

      关于吉安满坤科技股份有限公司 2022 年定期现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，中泰证券
股份有限公司作为吉安满坤科技股份有限公司（以下简称“满坤科技”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于 2023 年 4 月 10 日至 2023 年
4 月 14 日及 2023 年 4 月 18 日期间对满坤科技 2022 年度有关情况进行了现场检
查，报告如下：

保荐人名称：中泰证券股份有限公司                被保荐公司简称：满坤科技

保荐代表人姓名：陈春芳                          联系电话：010-59013885

保荐代表人姓名：马睿                            联系电话：010-59013820

现场检查人员姓名：马睿、吴烨楠

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间： 2023 年 4 月 10 日-2023 年 4 月 14 日、2023 年 4 月 18 日

一、现场检查事项                                               现场检查意见

（一）公司治理                                           是                否   不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程等治理文件；（2）查阅“三会”文件；（3）查阅披
露信息；（4）查看公司实际经营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保                √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                          √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相
                                                          √
关业务规则履行职责



                                           1
                                           √（本核查期间，
                                           2022 年 9 月 9 日洪俊
                                           城辞去总经理职务，
                                           并聘任洪丽旋为总经
                                           理；2022 年 12 月 17
                                           日，洪记英辞去副总
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 经理职务，聘任雷成
程序和信息披露义务                         为副总经理。上述变
                                           动系根据公司实际经
                                           营管理需要，已履行
                                           了相应的程序和信息
                                           披露义务，不影响公
                                           司相关工作的正常进
                                           行。）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是
                                                                         √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                                     √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                     √
竞争

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理、募集资金管理等相
关制度和规则；（2）查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                                     √
部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度
                                                                         √
并设立内部审计部门 （如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                                     √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适           √
用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等             √
（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审           √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                                     √
放与使用情况进行一次审计（如适用）



                                        2
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计         √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告           √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                   √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                                                         √
项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会
议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；（3）与公司
相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √

2.公司已披露的内容是否完整                         √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                                   √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
                                                   √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动
                                                                         √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；（2）查阅关联交易履行审
批程序的文件及信息披露公告；（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他         √
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源         √
的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                                                         √
信息披露义务

4.关联交易价格是否公允                                                   √




                                         3
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                         √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                         √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                         √
行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议；（2）核查募集资金专户银行对账
单、募集资金台账；（3）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件；（4）对募投项目
进行实地查看。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                                   √
协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                                   √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变         √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
                                                                         √
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司
是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                                   √
度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √


（六）业绩情况


现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告文件；（2）与公司管理层进
行沟通，了解业绩情况。


1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     √


2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在
                                                   √
明显异常


                                       4
（七）公司及股东承诺履行情况


现场检查手段：（1）取得公司及股东承诺履行情况的说明；（2）查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。


1.公司是否完全履行了相关承诺                       √


2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √


（八）其他重要事项


现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红制度等制度情况；（2）查阅公司定期报告
及“三会”资料等；（3）与公司管理层进行沟通等。


1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √


2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                                   √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                                   √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                                   √
险
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是
                                                                         √
否已按相关要求予以整改

                         二、现场检查发现的问题及说明

                                      无



   （以下无正文）




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