长江证券承销保荐有限公司
关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的
核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为上海冠龙阀门节能
设备股份有限公司（以下简称“冠龙节能”、“上市公司”或“公司”）2022 年度首次
公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对公司 2022 年度募集资金存放
与使用的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意上海冠龙阀门
节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]376号)同
意注册，公司首次公开发行人民币普通股(A股)4,200万股，每股面值1元，每股发
行价格为人民币30.82元，募集资金总额为人民币1,294,440,000.00元，扣除相关发
行费用后实际募集资金净额为人民币1,196,998,695.30元。募集资金已于2022年4月
1日划至公司募集资金专户，上述募集资金到位情况经大华会计师事务所(特殊普
通合伙)(以下简称“大华”)进行了审验，并出具“大华验字[2022]000163号”《验资报
告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、专户银行分别签订了
募集资金三方及四方监管协议。
截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入62,972,103.45元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
23,481,346.00元；于2022年6月7日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金
人民币39,490,757.45元，本年度使用募集资金62,972,103.45元。截止2022年12月31
日，募集资金余额为人民币1,146,363,477.95元，其中募集资金专户活期存款的余
额为63,307,087.56元（包含利息收入及手续费）、用于购买结构性存款的余额为
40,000,000.00元、用于购买通知存款的余额为1,043,056,390.39元。
项目 金额(人民币元)
1
募集资金净额 1,196,998,695.30
截止 2022 年 12 月 31 日累计投入募集资金总额 62,972,103.45
其中：本年度使用募集资金总额 62,972,103.45
加：累计理财、结构性存款、通知存款利息收入、费用减免(减
12,336,886.10
手续费)
其中：本年度理财、结构性存款、通知存款利息收入、费用减免
12,336,886.10
(减手续费)
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额(含利息) 1,146,363,477.95
其中：活期存款余额 63,307,087.56
结构性存款的余额 40,000,000.00
通知存款的余额 1,043,056,390.39
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合
公司实际情况，制定了《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2021 年第一届董事会第九次会
议审议通过，并经公司 2021 年第一次临时股东大会表决通过，并于 2022 年第一届
董事会第十六次会议审议通过对其进行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国农业银行股份有
限公司上海南翔支行、中国工商银行股份有限公司上海市南翔支行、中国银行股份
有限公司上海市南翔支行、中国建设银行股份有限公司上海南翔支行、中国信托商
业银行股份有限公司上海分行（以下简称“五家银行”）开设募集资金专项账户，并
于 2022 年 6 月 6 日与长江证券承销保荐有限公司、五家银行分别签署了《募集资
金三方监管协议》；公司与实施本次募投项目的全资子公司上海冠龙阀门自控有限
公司(以下简称“冠龙自控”)、江苏融通阀门机械有限公司(以下简称“江苏融通”)在中
国建设银行股份有限公司上海南翔支行及中国工商银行股份有限公司上海市南翔支
行(以下简称“两家银行”)，与保荐机构长江证券承销保荐有限公司，分别签署了
《募集资金四方监管协议》；《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协
议》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及其他相关规定，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
2
金额单位：人民币元
主体 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行上 038068000401
公司 150,000,000.00 5,071,089.65 活期
海市南翔支行 23483
中国农业银行上 038068000401 通知存款
公司 - 137,056,390.39
海市南翔支行 23483 注1
中国工商银行股
100170372930
公司 份有限公司上海 250,000,000.00 3,308,871.67 活期
0666628
市南翔支行
中国工商银行股
100170371420 通知存款
公司 份有限公司上海 - 250,000,000.00
0005579 注1
市南翔支行
中国银行股份有
公司 限公司上海市南 442982784501 250,000,000.00 13,125,642.96 活期
翔支行
中国银行股份有
通知存款
公司 限公司上海市南 442982784501 - 200,000,000.00
注1
翔支行
中国银行股份有
442982784501 结构性存
公司 限公司上海市南 - 40,000,000.00
4 款 注1
翔支行
建设银行上海市 310501793700
公司 390,000,000.00 40,079,828.48 活期
南翔支行 00003829
建设银行上海市 310501793700 通知存款
公司 - 305,000,000.00
南翔支行 00003829 注1
中国信托银行上 100910335300
公司 175,562,480.00 1,563,161.41 活期
海市分行 4524
中国信托银行上 910500000255 通知存款
公司 - 151,000,000.00
海市分行 65 注1
中国工商银行股
冠龙 100170372930
份有限公司上海 - - 活期
自控 0666876
市南翔支行
冠龙 建设银行上海市 310501793700
- 33,814.33 活期
自控 南翔支行 00003828
中国工商银行股
江苏 100170372930
份有限公司上海 - - 活期
融通 0666752
市南翔支行
江苏 建设银行上海市 310501793700
- 124,679.06 活期
融通 南翔支行 00003830
合 计 1,215,562,480.00 1,146,363,477.95
注 1：公司于 2022 年 4 月 27 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届
监事会第十次会议，2022 年 5 月 19 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了
《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 11 亿元人民币（含本数）的暂时闲置募集资金、不超
过 3 亿元人民币（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在确保不影响
3
募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。自 2021 年年度股东大
会审议通过之日起至公司 2022 年年度股东大会召开之日止，在前述额度及期限
范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日止，闲置募集资金进
行现金管理所购买的保本型产品明细情况列示如下：
单位：元
序 产品到期 2022 年 12 月 31
银行名称 产品名称 产品类型 收益起算日
号 日 日金额
（上海）对公
中国银行股份 结构性存
1 结构性存款 2022/11/2 2023/2/3 40,000,000.00
有限公司 款
202222976
中国农业银行
2 双利丰 通知存款 2022/12/2 2023/4/30 137,056,390.39
股份有限公司
中国工商银行
3 公司智存通 通知存款 2022/12/31 2023/3/23 249,240,292.85
股份有限公司
中国工商银行
4 公司智存通 通知存款 2022/12/28 2023/3/23 759,707.15
股份有限公司
中国银行股份
5 7 天通知存款 通知存款 2022/11/29 2023/4/30 200,000,000.00
有限公司
中国信托银行
6 7 天通知存款 通知存款 2022/8/19 2023/4/30 151,000,000.00
股份有限公司
中国建设银行
7 7 天通知存款 通知存款 2022/8/19 2023/4/30 305,000,000.00
股份有限公司
合计 1,083,056,390.39
注 2：募集资金专户用于购买结构性存款、通知存款等，部分银行产生新
的独立账号，募集资金的存储情况统计表中包含购买结构性存款、通知存款等
的非募集资金专户账号。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构的核查工作
4
保荐机构通过查阅资料、访谈沟通等多种方式，对冠龙节能募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，具体包括：查阅公司募集
资金专户银行对账单、抽查募集资金支付凭证、募集资金使用审批程序、募集
资金使用情况的相关公告等资料，并对公司董事会秘书等相关负责人进行访
谈。
七、保荐机构核查意见
保荐机构认为，冠龙节能2022年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、
法规和规范性文件的有关规定；公司对募集资金进行专户储存和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对冠龙节能在2022年度
募集资金存放与使用情况无异议。
5
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 1,196,998,695.30 本年度投入募集资金总额 62,972,103.45
报告期内变更用途的募集
-
资金总额
累计变更用途的募集资金
- 已累计投入募集资金总额 62,972,103.45
总额
累计变更用途的募集资金
-
总额比例
是否已变 截至期末 项目可行
承诺投资项 项目达到预 本年度 是否达
更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 投资进度 性是否发
目和超募资 定可使用状 实现的 到预计
（含部分 资总额 (1) 额 投入金额(2) （%）(3) 生重大变
金投向 态日期 效益 效益
变更） ＝(2)/(1) 化
承诺投资项
目
1.上海节水
2024 年 4
阀门生产基 否 405,027,000.00 405,027,000.00 14,380,300.00 14,380,300.00 3.55 - 不适用 否
月
地扩产项目
2.江苏融通
阀门机械有
2024 年 4
限公司节水 否 634,853,000.00 634,853,000.00 39,710,484.45 39,710,484.45 6.26 - 不适用 否
月
阀门生产基
地扩建项目
3.研发中心 2024 年 4
否 80,691,000.00 80,691,000.00 - - - - 不适用 否
建设项目 月
6
4.智能信息 2024 年 4
否 66,871,000.00 66,871,000.00 8,881,319.00 8,881,319.00 13.28 - 不适用 否
化升级项目 月
承诺投资项
1,187,442,000.00 1,187,442,000.00 62,972,103.45 62,972,103.45
目小计
超募资金投
向
暂未确定流
否 9,556,695.30 9,556,695.30 - - - - 不适用 不适用 否
向
超募资金投
9,556,695.30 9,556,695.30 - - -
向小计
合计 1,196,998,695.30 1,196,998,695.30 62,972,103.45 62,972,103.45
上海节水阀门生产基地扩产项目：为原老车间改造，在改造过程新老设备交替，确保原产量不减，故实施周期较长，替换设备主要
在 2022 下半年进行，替换设备处于安装调试过程中尚未发挥效用，故报告期内尚未实现产能效益。
未达到计划
江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目：在把控募投项目整体质量，公司对设备方案与安装调试工作提出了更高的
进度或预计
智能技术要求，导致募投项目实施进度不及预期，公司后续将继续通过统筹协调全力推进，力争早日完成上述项目，也因该项目未投入
收益的情况
使用，故报告期内未实现产能效益。
和原因（分
研发中心建设项目：为原测试中心场地拆除新建，因目前测试中心测试项目工作饱和，暂无法拆除进行新建，导致该项目进度放
具体募投项
缓。
目）
智能信息化升级项目：在 2022 年受宏观环境影响，相关涉及人员工作受到不同程度的影响，项目的筹备和上线等工作均受到很大
的限制，导致项目推进工作进度放缓，无法在原计划时间内完成。
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途
超募资金 9,556,695.30 元，与尚未使用的募集资金以结构性存款、通知存款及活期存款等方式存放于监管银行。
及使用进展
情况
7
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
公司于 2022 年 7 月 11 日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置
换自筹资金预先投入及发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目 23,481,346.00 元、自筹资金
募集资金投 预先支付发行费用 4,807,931.45 元(不含税)；大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 6 月 6 日以自筹资金已支付发行费
资项目先期 用及预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及预
投入及置换 先支付发行费用的鉴证报告》(大华核字[2022]0011204 号)。公司已于 2022 年 7 月 28 日自募集资金专用账户转出 28,289,277.45 元，用于
情况 置换先期投入项目资金。
信息披露：公司已于 2022 年 7 月 11 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-024。
公司于 2022 年 7 月 11 日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置
用闲置募集
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金(含超募资金)用于暂时补充流动资金。
资金暂时补
截止 2022 年 12 月 31 日，尚未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
充流动资金
信息披露：公司已于 2022 年 7 月 11 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-025。
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 尚未使用的募集资金以结构性存款、通知存款及活期存款等方式存放于监管银行。
途及去向
募集资金使
无
用及披露中
8
存在的问题
或其他情况
9
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海冠龙阀门节能设
备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
何君光 苏海清
年 月 日
10