证券代码：301151                   证券简称：冠龙节能               监事会工作报告



                   上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
                        2022 年度监事会工作报告
      2022 年度，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称“公司”)监事
会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及公司《公司章程》《监事会
议事规则》等制度的规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认
真履行监督职责，依法独立行使职权，对 2022 年度公司主要经营活动、财务状
况、重大决策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效
监督，保障公司规范运作。现将 2022 年度监事会工作情况报告如下：
      一、报告期内监事会的工作情况
      公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构
成符合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开了 6 次监事会会议，全体监
事均出席了会议，所有议案均获得全票通过，会议的召集、召开程序符合《公
司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。会议具体情况如下：
 序
         会议届次       召开日期                         审议通过的议案
 号
                                       1、《关于审议公司截至2021年12月31日财务报告的议案》
       第一届监事会
  1                   2022年2月7日     2、《关于审议会计政策变更的议案》
       第九次会议
                                       3、《关于2021年10-12月核销坏账的议案》
                                       1、《公司2021年度监事会工作报告》
                                       2、《关于公司2021年度财务决算及2022年度财务预算报告
                                       的议案》
                                       3、《公司2021年年度报告》及《公司2021年年度报告摘要
                                       》
                                       4、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》
                                       5、《公司2022年第一季度报告》
                                       6、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案
       第一届监事会                    》
  2                   2022年4月27日
       第十次会议                      7、《关于确定公司监事薪酬的议案》
                                       8、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》
                                       9、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项说
                                       明的议案》
                                       10、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
                                       11、《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日
                                       常关联交易的议案》
                                       12、《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
                                       金管理的议案》
       第一届监事会                    1、《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款用于募
  3                   2022年6月10日
       第十一次会议                    投项目的议案》
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                                      1、《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用
       第一届监事会                   的议案》
  4                   2022年7月11日
       第十二次会议                   2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
                                      》
                                      1、《关于公司2022年半年度报告全文及其摘要的议案》
       第一届监事会
  5                   2022年8月22日   2、《关于<2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项
       第十三次会议
                                      报告>的议案》
                                      1、《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》
       第一届监事会   2022年10月25    2、《关于新增公司日常关联交易预计额度的议案》
  6
       第十四次会议       日          3、《关于核销坏账的议案》
                                      4、《关于调整闲置自有资金进行现金管理额度的公告》
      二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见
      报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，从切
实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司
依法运作、财务情况、募集资金使用与管理情况、对外投资、关联交易及内部
控制等方面进行了全面监督。对报告期内公司有关情况发表意见如下：
      (一)对公司依法运作情况发表意见
      报告期内，监事会对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策
程序、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员的履职情
况以及公司内部控制制度等进行了有效监督。
      监事会认为：公司能够严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法运作，公
司董事会、股东大会各项决策程序合规合法，董事会能够严格执行股东大会的
各项决议并及时完成股东大会审议决定的工作事项；公司建立健全的各项内部
管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时
恪尽职守，不存在违反法律法规、《公司章程》的情形，亦未发生损害公司及
股东利益的行为。
      (二)对公司财务情况发表意见
      报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司定期报告、财务状
况、财务管理进行了严格监督和核查。
      监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范；公司定期报告真实反映
了公司的财务状况和经营成果，会计师事务所出具的审计报告客观、公允，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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       (三)对公司募集资金使用与管理情况发表意见
     报告期内，监事会对公司募集资金使用与管理情况进行了有效核查。
     监事会认为：公司募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》《公司章程》《募集资金管理制度》等有关规定的要求，公
司及时、准确、完整地履行了涉及募集资金使用相关的信息披露义务；公司募
集资金的实际使用合法、合规，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一
致，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
       (四)公司重大对外投资情况
     报告期内，公司对外投资事项符合公司发展战略要求，无损害股东合法权
益或造成公司资产流失的情况。
       (五)对公司关联交易情况发表意见
     公司监事会对报告期的关联交易履行情况进行了核查。
     监事会认为：公司关联交易事项符合公司经营的实际需要，遵循了公平、
公开、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不存在控股股
东及其他关联方占用公司资金的情形，关联交易额度在股东大会批准的额度范
围内。
       (六)对公司对外担保情况发表意见
     报告期内，公司未发生违规对外担保事项。
       (七)对公司内部控制评价情况发表意见
     报告期内，监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及公司内部
控制制度的建设及运行情况进行了审查。
     监事会认为：公司内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规要求以
及公司经营管理的实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司
经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制评价报
告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对内部控
制自我评价报告没有异议。
       (八)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     2022 年，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监
督。
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     监事会认为：公司严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司
内幕信息知情人员进行备案，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股
份的情况。
     三、监事会 2023 年度工作计划
     2023 年，监事会将严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规章
制度，恪尽职守，督促公司规范运作，做好如下工作：
     1、认真学习相关法律法规及各项规章制度，不断提升监事会履职能力。
     2、继续忠实勤勉地履行职责，根据公司实际需要召开监事会会议，做好各
项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效性。
     3、加强对公司重大对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保
证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东
的权益。
     4、对公司财务状况、内部控制、股东大会的决议执行情况等实施有效的监
督、检查。




                                    上海冠龙阀门节能设备股份有限公司监事会
                                                          2023 年 4 月 24 日