北京三维天地科技股份有限公司



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                          2021 年度监事会工作报告

       一、2021 年度监事会工作情况
       2021 年，公司监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京三维天地科
 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《北京三维天地科技股份有
 限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等规定和要求，认真
 履行监事职责，依法独立行使职权，促进了公司规范运作，维护了公司、股东及
 员工的合法权益。监事会对公司财务情况、股东大会决议执行情况、董事会重大
 事项决策程序、公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况
 等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。

       二、2021 年监事会会议召开情况
       2021 年，公司监事会按照《公司章程》的规定认真履行工作职责，召开了 3
 次监事会会议，会议情况和主要决议内容如下:
序号    监事会会议   会议时间                     主要议案                      审议结果
                                  （1）《公司 2020 年度监事会工作报告》
        第一届监事
                                  （2）《公司 2020 年度财务决算报告》
 1      会第五次会   2021.5.17                                                  决议通过
                                  （3）《公司 2020 年度利润分配预案》
            议
                                  （4）《公司会计政策变更的议案》
                                  （1）《关于同意<北京三维天地科技股份有
                                  限公司审计报告及财务报表（2018 年 1 月 1
        第一届监事
                                  日至 2021 年 6 月 30 日）>的议案》（7）《关
 2      会第六次会   2021.9.26                                                  决议通过
                                  于公司本次公开发行股票摊薄即期回报及
            议
                                  填补措施和相关主体承诺的议案》


        第一届监事
                                  《关于批准<公司审阅报告及财务报表(二
 3      会第七次会   2021.11.15                                                 决议通过
                                  〇二一年一至九月）>的议案》
            议

       三、监事会对公司 2021 年度有关事项的监督检查情况
       （一）公司依法运作情况
       2021 年度公司依法经营，决策程序符合《公司法》及《公司章程》等相关
 规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的情形。股东大会、董事
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会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有
关决议的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能遵守国家有关法律、
行政法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东
大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高
级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公
司和股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对 2021 年的财务监管体系和财务状况进行了检查，包括执行国家会
计政策、制度和规定的情况，执行财务制度和会计准则的情况，财务报告的真实
性情况，以及聘任审计机构等。2021 年度，公司严格执行《会计法》和《企业
会计准则》等法律法规，不存在违规违纪问题。公司财务内控制度健全，无虚假
记载或重大遗漏，财务报表能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司关联交易情况
    2021 年度公司发生的关联交易系管理人员薪酬。
    上述关联交易程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，依据等价有偿、
公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中
小股东利益的情形。
    （四）公司同业竞争情况
    2021 年，控股股东、实际控制人、其他股东及其他关联方均未从事与公司
相同或相似的业务，与公司不存在同业竞争。
    （五）资金占用情况
    2021 年，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其他关联方以借款、
代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。
    （六）公司对外担保及股权、资产置换情况
    2021 年，公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易和资产置换事项。
    （七）公司对外投资情况
    监事会认为公司对外投资程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，有
利于公司的战略布局和长远发展，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
    （八）公司信息披露工作
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    监事会对公司 2021 年信息披露相关工作情况进行了监督，公司严格按照《创
业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票
发行上市审核规则》、《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规
定》等相关规定与公司内控管理制度，诚实守信，依法充分披露投资者做出价值
判断和投资决策所必需的的信息，所披露信息真实、准确、完整、简明清晰、通
俗易懂、无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    五、2022 年监事会工作计划
    2021 年，监事会将继续保持认真负责的工作态度，严格履行相关职责、依
法独立行使职权，对公司董事和高级管理人员的履职情况、公司经营管理和财务
情况、内控制度的执行情况、股东大会和董事会决议的执行情况、重大事项的决
策程序等进行监督和核查，切实维护公司和全体股东的合法权益。




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                                             监事会
                                    二○二二年四月二十四日