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公司公告

中科环保:中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告2023-03-22  

                                                    中信证券股份有限公司
               关于北京中科润宇环保科技股份有限公司
                         2022 年度定期现场检查报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司             被保荐公司简称:中科环保

保荐代表人姓名:刘拓                         联系电话:13466656997

保荐代表人姓名:李雨修                       联系电话:13910436057

现场检查人员姓名:索超、李志强、聂子潇

现场检查对应期间:2022 年 7 月 8 日至 2023 年 3 月 3 日

现场检查时间:2023 年 3 月 3 日

一、现场检查事项                                               现场检查意见

(一)公司治理                                                 是       否    不适用

现场检查手段:

     查看上市公司主要生产、经营、管理场所,查阅公司现行公司章程、规章制度;查阅了持
续督导期相关三会会议资料及相关披露文件;对公司部分董事、高管等进行访谈等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                 √
件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                 √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

(二)内部控制

                                             1
现场检查手段:查阅公司董事会专门委员会相关会议文件;查阅公司内控制度、内部审计部门

相关文件;向公司内部审计相关部门人员了解公司内部控制情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适
                                                                √
用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                √
门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)          √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                                √
交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                          √(注 1)
度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                                √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                          √(注 2)
行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                √
价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                √
合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:查阅持续督导期历次公司信息披露相关文件及交易所网站等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √

2.公司已披露的内容是否完整                                      √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √

                                           2
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:查阅公司章程及关联交易、对外担保等管理制度;查询关联方交易情况;访谈

公司高管;查阅公司关联交易明细等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                             √
程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:查阅募集资金管理制度、三方监管协议、现金管理相关决策文件、募集资金账

户对账单、募集资金支出台账及大额支出凭证,了解公司募集资金使用具体方向及合规情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √

贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                           3
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                               √
与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √

(六)业绩情况

现场检查手段:查阅分析公司定期报告等资料,查阅同行业上市公司定期报告,向公司财务部

门人员了解公司财务情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                  √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常             √

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:查阅公司相关承诺及履行情况,访谈董事会秘书等。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √

(八)其他重要事项

现场检查手段:取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件,访谈公司董事会秘书等。

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                       √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                     √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                               √
险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                                √
求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

                                           无
 注 1:2022 年 1 月 19 日,审计委员会讨论并同意公司《2021 年内审工作情况及 2022 年工
 作计划》
 注 2:公司拟于 2023 年 3 月对 2022 年募集资金存放与使用情况进行检查
 (以下无正文)



                                           4
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签署页)




保荐代表人:

                        _______________       _______________

                             刘   拓              李雨修




                                                 中信证券股份有限公司


                                                       年       月   日




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