中信证券股份有限公司
关于北京中科润宇环保科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科环保
保荐代表人姓名：刘拓 联系电话：13466656997
保荐代表人姓名：李雨修 联系电话：13910436057
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
中科环保募集资金于 2022 年 7 月到
账，2022 年，保荐机构每月查询公司
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户资金变动情况和大额
资金支取使用情况。
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（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，于 2023 年 3 月 3 日开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
现场检查工作中未发现企业存在需
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
要整改的问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
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上市公司治理、上市公司董事、监事、
高级管理人员等相关人员职责、内幕
（3）培训的主要内容
交易、关联交易以及上市公司信息披
露相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于公司股份流通限制、自愿锁
是 不适用
定的承诺
2．关于公开发行前持股 5%以上的股
是 不适用
东持股意向及减持意向的承诺
3．关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4．关于欺诈发行的回购责任承诺 是 不适用
5．填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7．关于未履行相关承诺的约束措施
是 不适用
的承诺
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
10．关于申请文件真实性、准确性、
是 不适用
完整性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
中科环保 2022 年 A 股首次公开发行项目的保荐
代表人张超超因工作调动原因已离职，保荐人中信证
1.保荐代表人变更及其理由 券委派保荐代表人李雨修接替工作，担任中科环保首
次公开发行项目的保荐代表人，继续履行持续督导职
责。
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2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证
监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的
公司采取监管措施的事项：
1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局
对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简
称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有
限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监
管措施认定：思创医惠披露的《2021 年年度报告》与
《2021 年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准
确；思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯
调整的公告》，对 2020 年度收入进行了差错更正，
导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违
2.报告期内中国证监会和本 反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、
所对保荐机构或者其保荐的
第四条的规定。
公司采取监管措施的事项及
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于
整改情况
对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披露关
联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳
证券交易所创业板上市规则（2020 年 12 月修订）》
的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证
监会令第 40 号）相关条款的规定；开山股份将闲置
募集资金用于购买中信银行大额存单,未履行审议程
序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规
定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会
令第 40 号）的规定；2021 年年度报告中，关于第三
名至第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上
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市公司信息披露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司
一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真
吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控
制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严
格执行，切实维护全体股东利益。
1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公
司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当
事人给予通报批评处分的决定》，认定：汤臣倍健在
收购 Life-SpaceGroupPtyLtd100%股权和广州汤臣佰
盛有限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评
估并披露《电子商务法》实施的重大政策风险，未如
实披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大
差异的情况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理
依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息
3.其他需要报告的重大事项 且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市
公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3
条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对
孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监
管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同
圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询支出的真实
性、关联方资金拆借的完整性，以及大额个人报销与
实际支出内容是否相符。上述行为违反了《证券发行
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上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第五
条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意
信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评
处分的决定》。监管函件认定:创意信息 2021 年度业
绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计
净利润存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为
违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
相关规定。创意信息董事长陆文斌、总经理何文江、
财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违
反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述
违规行为负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创
医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评
处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021 年度
业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经审计净
利润相比，存在较大差异。上述行为违反了《创业板
股票上市规则 2020 年 12 月修订）》相关规定。思创
医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、财务总监陈云昌
未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有
重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上
市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规
的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行
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诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合
规以及信息披露真实、准确、完整。我公司在知悉对
保荐代表人的监管措施后高度重视，要求相关保荐代
表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执
业规范和交易所业务规则等规定，遵循诚实、守信、
勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切
实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完
整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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刘 拓 李雨修
中信证券股份有限公司
2023 年 4 月 20 日
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