江阴标榜汽车部件股份有限公司    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度



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董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度


                               第一章 总       则
     第一条 为加强江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
     第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。
     其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易
的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员
从事融资融券交易时，也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
     公司董事、监事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票及其衍生品种，
视作本人所为，也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
     第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、
财务总监。
     第四条 本公司董事、监事和高级管理人员及其关联人在买卖公司股票及其
衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内
幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。



                               第二章      信息申报
     第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会

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秘书向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、
父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等）：
     （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
     （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后二
个交易日内；
     （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
     （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
二个交易日内；
     （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
     （六）深圳证劵交易所要求的其他时间。
     以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
     第六条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证劵交易所
申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证劵交易所及时公布相关人员买
卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
     第七条 因上市公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和
高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设
定限售期等限制性条件的，上市公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交
所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公
司）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
     第八条 上市公司根据公司章程的规定，对董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制
转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
     第九条 公司按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求，对董
事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。



                               第三章 股份买卖及信息披露
     第十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及

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所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的
网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
     第十一条 公司董事、监事及高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品
种的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公
告。公告内容包括：
     （一）上年末所持本公司股份数量；
     （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
     （三）本次变动前持股数量；
     （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
     （五）变动后的持股数量；
     （六）深圳证劵交易所要求披露的其他事项。
     第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
     （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
     （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股份并
在该承诺期内；
     （三）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
     第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
     （一）公司年度报告、中期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前30日起算；
     （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
     （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
     （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
     第十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其
所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖
出后6个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露以下内容：
     （一）相关人员违规买卖股票的情况；
     （二）公司采取的补救措施；


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     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖
出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
     前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
     第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
     （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
     （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
     第十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
     第十七条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深圳证券交易所申报。公司董事、监事和高级管理人员，不得从事
以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
     第十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任
其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当及时披露聘任理由及相关
人员离任后买卖本公司股票情况。



                               第四章   账户及股份管理
     第十九条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有证劵账户的
管理，及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动情况。
严禁将所持证劵账户交由他人操作或使用。公司将对本公司现任及离任半年内的
董事、监事、高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息变动情

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况及时予以更新。
     第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号
码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
     第二十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户
前，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对每个账户分别作锁定、解锁等
相关处理。
     第二十二条 公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、实施股权
激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%（公司股权
激励的限售约定部分除外）；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份计算
基数。上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，
按照100%自动锁定。
     因公司进行权益分派（送股、公积金转赠股本）导致董事、监事和高级管理
人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
     第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基础。
     第二十四条 每年的第一个交易日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在
深圳证劵交易所上市的本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定
额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股
进行解锁。
     当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股数。因
公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
     第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞


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价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
     第二十六条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记
在其名下的本公司股份予以锁定。
     第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。解除限
售后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自动对董事、监事和高级管理
人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
     第二十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
     第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其
持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持有本公司无限售条件股
份全部自动解锁。



                               第五章 责任与处罚
     第三十条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或
其他组织，违反本制度规定买卖公司股份的，视情节轻重，公司有权对相关责任
人进行通报批评、责令进行书面检讨、公开道歉、扣发津贴奖金或交由相关部门
处罚；其违规所得收益归公司所有并由公司董事会负责收回。
     公司董事、监事、高级管理人员在任期内发生三次违反本制度规定买卖公司
股份的，董事会有权按权限范围予以撤换或提请股东大会予以撤换。
     第三十一条 公司董事、监事或高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相
关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。



                                第六章      附     则
     第三十二条 本制度“第十五条”规定的相关自然人、法人和其他组织若发生
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违法违规买卖本公司股票及衍生品种的行为，参照本制度“第五章”的规定追究相
关董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及有关当事人的责任。
     第三十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
     第三十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
公司章程的规定执行。
     第三十五条 本制度的修改及解释权属于公司董事会。




                                               江阴标榜汽车部件股份有限公司
                                                                2022 年 8 月 19 日




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