江阴标榜汽车部件股份有限公司                        内幕信息知情人登记备案制度



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                        内幕信息知情人登记备案制度


                               第一章       总 则
     第一条 为加强江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（“《证
券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等
有关法律法规，及《江阴标榜汽车部件股份有限公司章程》、《江阴标榜汽车部
件股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条 本制度适用于公司下属各部门、各机构、分公司、控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司。公司董事、监事、高级管理人员及公司各
部门、各机构、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都
应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证
券交易价格。
     第三条 公司董事会应当按照本制度以及相关法律法规的规定及时登记和报
送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整及报送及
时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档
和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所
填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向
全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董
事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
     公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
     第四条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘


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书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
     第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、
证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。



              第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
     第六条 内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务
或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚
未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但
不限于：
     （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；
     （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、所有者权益和经营成
果产生重要影响；
     （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
     （五）公司发生重大亏损、重大损失；公司生产经营的外部条件发生重大变
化；
     （六）公司尚未披露的季度、中期及年度报告及其财务报告；
     （七）公司分配股利或者增资的计划；
     （八）持有公司5%以上股份的股东，其持有股份或者控制公司的情况发生
较大变化；
     （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
     （十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
     （十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
     （十二）公司发生重大诉讼和仲裁；
     （十三）公司主要或者全部业务陷入停顿；
     （十四）重大的不可抗力事件的发生；
     （十五）公司的重大关联交易；
     （十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；

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     （十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
     （十八）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
     （十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
     （二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；
     （二十一）中国证监会规定的其他事项。
     《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
     第七条 内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取
内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
     （一）公司董事、监事和高级管理人员；
     （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
     （三）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
     （四）公司的控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
     （五）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
     （六）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
     （七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员(如有)；
     （八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有)；
     （九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员,或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
     （十）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
     （十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
     （十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
     （十三）和前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有


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关内幕信息的其他人员。
     （十四）中国证监会、深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。



                      第三章 内幕信息知情人登记管理
     第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
     第九条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司
的重大事项，以及发生对上市公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当
填写内幕信息知情人档案。
     证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证
券交易价格有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。
     收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司证券交易价
格有重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。
     上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
     公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
     第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。
     公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。

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     第十一条 公司发生下列情形之一的，应当在向证券交易所报送相关信息披
露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
     （一） 重大资产重组；
     （二） 高比例送转股份；
     （三） 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
     （四）要约收购；
     （五） 证券发行；
     （六） 合并、分立、分拆上市；
     （七） 股份回购；
     （八） 年度报告、半年度报告；
     （九） 股权激励草案、员工持股计划；
     （十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
     在前款所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向国家有关部门
进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息知情人
登记工作，并依据交易所相关规定履行信息披露义务。
     第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影
响的事项时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的
相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方
等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
     第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存十年。
     公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向证券交易所补


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充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
     公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当
向证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
     第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责
人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
     第十五条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
     第十六条 内幕信息登记备案的流程：
     （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
     （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所
填写的内容真实性、准确性；内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件
类型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职
务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、
登记人信息、登记时间等信息；
     （三）董事会秘书核实无误后按照规定向深圳证券交易所、江苏省证监局进
行报备。



                           第四章   内幕信息保密管理
     第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送公司内幕信息，
不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司股票及其衍生品种，不得在投
资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
     公司可以通过与内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要

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方式告知内幕信息知情人保密义务、违反保密规定责任。
     第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
     第十九条 如果公司内幕信息难以保密，或者已经泄露（如出现媒体报道、
市场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。
     第二十条 公司应当按照中国证监会、交易所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息
知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处
理结果报送交易所和公司注册地中国证监会派出机构。



                               第五章 责任追究
     第二十一条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分；中国证监会、证券
交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
     第二十二条 持有公司5%以上股份的股东，违反本规定擅自泄露信息，给公
司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
     第二十三条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中
介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有
追究其责任的权利。
     第二十四条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。



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                               第六章       附 则
     第二十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
     第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
公司章程的规定执行。
     第二十七条 本制度的修改及解释权属于公司董事会。




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                                                             2022 年 8 月 19 日




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