东方证券承销保荐有限公司
关于湖北东田微科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为湖北
东田微科技股份有限公司（以下简称“东田微”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，东方投行对东田微 2022 年
度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北东田微科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]680 号）批复，公司公开发行人民币
普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 22.92 元，募集资金总
额为人民币 45,840.00 万元，扣除相关发行费用 5,490.9795 万元（不含增值
税），实际募集资金净额为人民币 40,349.0205 万元。该募集资金已于 2022 年
5 月 19 日到位。上述资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-38 号）。公司对募集资金采
取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况为：募集资金专户永久
补充营运资金 10,233,123.48 元，利息收入 968,337.62 元，募集资金专户 2022
年 12 月 31 日余额合计为 394,225,419.11 元,具体使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 45,840.00
减：券商承销保荐费 3,299.00
募集资金总额 42,541.00
减：支付其他发行费用 2,191.98
加：募集资金利息收入 96.83
减：银行手续费 --
加：募集资金理财产品收益 --
减：募集资金使用金额 1,023.31
合计 39,422.54
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《湖北东田微科技股份有限公司章程》的规定，遵循规
范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金
的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金
的规范使用。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构于2022年6月15日分别与招商银行股份有限公
司宜昌分行云集支行、中国工商银行股份有限公司东莞万江支行和招商银行股
份有限公司东莞东城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行账号 募集资金余额(元) 备注
招 商 银 行 宜 昌 分 行云 集
717902380610919 13,787,627.69 募集资金户
支行
中 国 工 商 银 行 股 份有 限
2010020829200888869 29,922.54 募集资金户
公司东莞万江支行
招 商 银 行 股 份 有 限公 司
717902380610188 10,407,868.88 募集资金户
东莞东城支行
中 国 工 商 银 行 股 份有 限
2010020829200888869 100,000,000.00 定期存款
公司东莞万江支行
招 商 银 行 宜 昌 分 行云 集
717902380610919 220,000,000.00 定期存款
支行
招 商 银 行 股 份 有 限公 司
717902380610188 50,000,000.00 结构性存款
东莞东城支行
合计 394,225,419.11
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.本期不存在超额募集资金。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
在2022年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通
等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行
了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原
始凭证、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。
经核查，保荐机构认为：东田微严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财
等情形；截至2022年12月31日，东田微募集资金具体使用情况与已披露情况一
致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：湖北东田微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 40,349.02 本年度投入募集资金总额 1,023.31
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 1,023.31
累计变更用途的募集资金总额比例 --
截至期末
是否已变 截至期末 项目可行
承诺投资项目 募集资金 调整后 投资进度 本年度 是否达
更 项 目 本年度 累计投入金 项目达到预定 性是否发
和超募资金投 承诺投资总 投资总额 （%） 实现的 到预计
（含部分 投入金额 额 可使用状态日期 生重大变
向 额 (1) (3) ＝ 效益 效益
变更） (2) 化
(2)/(1)
承诺投资项目
光学产品生产
否 38,000.00 28,349.02 -- -- -- 2024 年 5 月 31 日 不适用 否
基地建设项目
光学研发中心
否 7,000.00 5,000.00 -- -- -- 2024 年 5 月 31 日 不适用 否
建设项目
补充流动资金 否 7,000.00 7,000.00 1,023.31 1,023.31 14.62% 不适用 否
承诺投资项目
52,000.00 40,349.02 1,023.31 1,023.31 2.54%
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募投项目进行先行投
入。截至 2022 年 6 月 10 日，公司以自筹资金支付发行费用金额为人民币 4,431,161.37 元，
上述投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其于 2022 年 6 月
募集资金投资项目先期投入及置换情况 10 日出具《关于湖北东田微科技股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先支付发行费用的
鉴证报告》（天健审〔2022〕3-416 号）。2022 年 6 月 15 日，公司第一届董事会第十二次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，公司董事会同意公司
使用募集资金 4,431,161.37 元一次性置换上述已预先支付的发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 6 月 15 日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十一次会议，审
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目
建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下，同意公司使用额度不超过 40,000.00
用闲置募集资金进行现金管理情况 万元人民币（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内有效，可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日公司购买结构性存款进
行现金管理的未到期金额为 5,000.00 万元，于 2023 年 2 月到期；公司购买定期存款
32,000.00 万元，均于 2025 年 7 月到期。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金结余金额 39,422.54 万元，主要系募投项目尚未完成。
截止 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中 3.7 亿元用于现金管理，其余 2,422.54 万
尚未使用的募集资金用途及去向 元尚未使用的募集资金以银行存款的方式存放于募集资金专用账户中，并将继续用于相应募
投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于湖北东田微科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：
袁辉 徐安生
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
