山东山大鸥玛软件股份有限公司
                            2021年度监事会工作报告

         2021 年度，山东山大鸥玛软件股份公司（以下简称“公司”）监事会严格按
     照《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的
     规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东
     大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行
     职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工
     作中，发挥了应有的作用。现将 2021 年度监事会履职情况报告如下：

     一、监事会工作开展情况
         2021 年度，公司共召开 5 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议
     内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

序
        会议名称       召开时间                             会议议案
号

                                     1、《2020年度监事会工作报告》
                                     2、《公司2020年年度报告及其摘要》
                                     3、《公司2020年度财务决算报告》
      第二届监事会                   4、《公司2021年度财务预算方案》
1                    2021年4月30日
       第六次会议                    5、《公司2020年度权益分派预案》
                                     6、《关于续聘会计师事务所的议案》
                                     7、《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
                                     8、《公司2020年度内部控制工作报告》
                                     1、《关于审议<公司2021年半年度报告>的议案》
      第二届监事会               2、《关于审议<募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议
2                  2021年8月28日
        第七次会议               案》
                                     3、《关于会计政策变更的议案》
      第二届监事会                1、《关于审议<山东山大鸥玛软件股份有限公司第三季度报告>的
3                  2021年11月15日
        第八次会议                议案》
                                     1、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
      第二届监事会
4                    2021年12月6日
       第九次会议                    2、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》

                                  1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
      第二届监事会
5                  2021年12月21日 2、《关于变更募投项目实施地点的议案》
        第十次会议
                                  3、《关于公司与关联方合作研发并签署相关协议的议案》
二、 监事会对公司 2021 年度相关事项的审核意见
    报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，并对公
司依法运作情况、财务情况、内部控制等相关重要事项进行了监督。

（一）公司依法运作情况
    2021 年，公司监事会成员依法列席了报告期内的董事会，依法出席了报告
期内的所有股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情
况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均
按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有
关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效。公司董事、高
级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地
履行其职责；在执行职务时不存在违反法律、法规以及《公司章程》或损害本公
司及股东利益的行为。

（二）公司财务工作情况

    公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了
认真的监督、检查和审核，认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，
财务管理规范、运作规范；董事会编制和审核年度报告的程序符合法律、行政法
规，报告内容客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假
记载；大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具了标准的无
保留意见的审计报告。

（三）公司募集资金使用情况
    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况和管理情况，认为：公
司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管
理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

（四）公司关联交易情况
    公司监事会检查了报告期内公司的关联交易情况，认为：公司发生的关联交
易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他
股东利益的情形。
（五）公司内部控制情况
    公司监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结
合自身情况，在所有重大方面建立了一套较为合理、健全的内部控制制度，并得
以良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效，实现了公司内部控
制的目标，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（六）内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监
督。监事会认为：报告期内，公司已根据法律法规的要求，逐步建立和严格执行
内幕信息知情人登记管理制度，严格规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、
准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案；报告期内未发现内幕信
息知情人泄露内幕信息、进行内幕信息交易或者建议他人利用内幕信息进行交易
等情形。
（七）公司对外担保情况
    监事会对报告期内的对外担保进行了核查，公司报告期内无对外担保事项。
（八）信息披露事务管理核查情况
    报告期内公司严格遵守公平信息披露原则，信息披露真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司信息披露管理制度得到有效执行，未
出现违反相关规定的情形，切实保障了投资者特别是中小投资者的合法权益。

三、监事会 2022 年工作计划
    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，本着对全体股东负责的态度，认
真地履行监事会职责维护公司及股东的合法权益，紧密结合公司实际工作，正确
行使监事会的职权，并主要做好以下工作：
    1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照法律法规及相关制度的要
求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。
    2、继续加强监督职能，认真履行职责，监事会成员将依法列席公司董事会
和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，
从而更好地维护股东的权益。
山东山大鸥玛软件股份有限公司
            监事会
        2022 年 4 月 22 日