东兴证券股份有限公司
关于深圳奥尼电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳奥尼
电子股份有限公司（以下简称“奥尼电子”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，对奥尼电子首次公开发行网下配售
限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳奥尼电子股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可【2021】3582 号）同意注册，公司获准向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，并于 2021 年 12 月 28 日在深
圳证券交易所创业板上市交易。
首次公开发行前，公司总股本为 84,896,465 股，首次公开发行股票完成后公
司总股本为 114,896,465 股，其中有限售条件流通股数量为 86,444,394 股，占发
行后总股本的 75.2368%，无限售条件流通股数量为 28,452,071 股，占发行后总
股本的 24.7632%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,547,929 股，占发行后公司总股本的 1.3472%。限售期为自公司首次公开发行股
票并上市之日起 6 个月，具体情况详见公司于 2021 年 12 月 23 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《深圳奥尼电子股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市发行结果公告》。该部分限售股将于 2022 年 6 月 28 日起上市流通。
本次首次公开发行网下配售限售股上市流通后，剩余有限售条件股数量为
84,896,465 股，占公司总股本的 73.8895%。
自公司首次公开发行股票上市之日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、
回购注销、派发股票股利或资本公积金转增等导致股本数量变化的情况。
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二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股份，根据公
司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售
的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“网下发行部分采用比例限售方式，
网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行
人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股
份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限
售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，对应
的股份数量为 1,547,929 股，占发行后公司总股本的 1.3472%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用
上市公司资金的情形，也不存在公司为其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日期：2022 年 6 月 28 日（星期二）。
（二）本次解除限售股份的数量为 1,547,929 股，占发行后公司总股本的
1.3472%。
（三）本次申请解除股份限售的股东户数为 6,921 户。
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
序 限售股份数量 占总股本比 本次解除限售数量 剩余限售股份数量
限售类型
号 （股） 例 （股） （股）
首次公开发行网下配
1 1,547,929 1.3472% 1,547,929 0
售限售股份
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、监事、高级管理人
员且离职未满半年。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 占总股本比 占总股本比
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
例 例
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一、限售条件流通
86,444,394 75.2368% - 1,547,929 84,896,465 73.8895%
股
其中：高管锁定股 - - - - - -
首发后限售股 1,547,929 1.3472% - 1,547,929 - -
首发前限售股 84,896,465 73.8895% - - 84,896,465 73.8895%
二、无限售条件流
28,452,071 24.7632% 1,547,929 - 30,000,000 26.1105%
通股
三、总股本 114,896,465 100.0000% 1,547,929 1,547,929 114,896,465 100.0000%
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 6 月 20 日作为股权登记日下发的
股本结构表。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：奥尼电子本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履
行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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