东兴证券股份有限公司
关于深圳奥尼电子股份有限公司
首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳奥尼
电子股份有限公司（以下简称“奥尼电子”或“公司”）首次公开发行股票并创业板
上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规和规范性文件的要求，对奥尼电子本次限售股解禁上市流通事项进行
了审慎核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份及限售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳奥尼电子股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可【2021】3582 号）同意注册，本公司获准向社
会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，并于 2021 年 12 月 28 日在
深圳证券交易所创业板上市交易。
自公司首次公开发行股票上市之日至本核查意见出具日，公司未发生因股份
增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增等导致股本数量变化的情况。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 114,896,465 股，其中有限售条件流
通股为 84,896,465 股，占公司总股本 73.8895%，无限售条件流通股 30,000,000
股，占公司总股本 26.1105%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次解除限
售股股东的履行承诺情况如下：
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺
股东深圳凯东、中航南山、中航坪山关于所持股份的流通限制及股份锁定的
承诺：“自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直
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接或间接持有的发行人公开发行前已发行的股份，也不由发行人回购上述股份。
若法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构关于股份
的限售及减持另有规定的，本企业亦将遵守该等规定。如果本企业违反上述承诺
内容的，因违反承诺出售所取得的收益无条件归发行人所有。”
股东黄旭盛关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺：“自发行人股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公
开发行前已发行的股份，也不由发行人回购上述股份。若法律、法规、规范性文
件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构关于股份的限售及减持另有规定的，
本人亦将遵守该等规定。如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售所取得
的收益无条件归发行人所有。”
（二）关于持股及减持意向的承诺
持股 5%以上股东中航南山、中航坪山关于持股及减持意向的承诺：
“1、本企业/本人拟减持股份时，将遵守届时有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及证券交易所业务规则等对股份减持相关事项的规定，并严格
履行信息披露义务；
2、如本企业/本人未能履行上述承诺，减持收益将归发行人所有，并在获得
收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占
用上市公司资金的情形，也不存在公司为其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一） 本次限售股上市流通日期：2022 年 12 月 28 日（星期三）。
（二）本次解除限售股份的数量为 11,176,465 股，占发行后公司总股本的
9.7274%。
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（三）本次申请解除股份限售的股东户数为 4 户。
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
限售股份数量 占总股本比 本次解除限售数 实际可上市流通
序号 股东名称
（股） 例 量（股） 数量（股）
1 黄旭盛 4,180,000 3.6381% 4,180,000 4,180,000
2 中航南山 2,358,233 2.0525% 2,358,233 2,358,233
3 中航坪山 2,358,232 2.0525% 2,358,232 2,358,232
4 深圳凯东 2,280,000 1.9844% 2,280,000 2,280,000
合计 11,176,465 9.7275% 11,176,465 11,176,465
注：本次解除限售股份中不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无
股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人
员且离职未满半年。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 占总股本比 占总股本比
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
例 例
一、限售条件流通
84,896,465 73.8895% - 11,176,465 73,720,000 64.1621%
股
其中：高管锁定股 0 0.0000% - - 0 0.0000%
首发前限售股 84,896,465 73.8895% - 11,176,465 73,720,000 64.1621%
二、无限售条件流
30,000,000 26.1105% 11,176,465 - 41,176,465 35.8379%
通股
三、总股本 114,896,465 100.0000% 11,176,465 11,176,465 114,896,465 100.0000%
五、核查意见
经核查，保荐机构认为，奥尼电子本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规、规范性文件的要求以及股
东承诺的内容；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出
的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对奥尼电子本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳奥尼电子股份有限公司首次
公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_______________ _______________
王 刚 陈炘锴
东兴证券股份有限公司
2022 年 12 月 23 日
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