中信证券股份有限公司
              关于深圳市大族数控科技股份有限公司
                 2022年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司         被保荐公司简称：大族数控
保荐代表人姓名：吴斌                       联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：熊科伊                     联系电话：0755-23835238
现场检查人员姓名：吴斌
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                             是        否   不适用
现场检查主要手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 2022 年历
次股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵守
相关相关承诺的情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                           √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                          √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                          √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制


                                       1
现场检查主要手段:
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设;
（2）查阅公司内部审计部门 2022 年出具的工作报告及对募集资金存放和使用的审
计报告;
（3）查阅公司审计委员会 2022 年召开的会议及审议的议案;
（4）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交
易情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露
文件，查阅投资者关系活动记录表。
（2）核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

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2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）审阅公司出具的 2022 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表；
（3）取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门人员
了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法
合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                   √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                   √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）对大额募集资金支出进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。

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1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进
行比较。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对
履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金流水，核查交易
的真实性。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √

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6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                  √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    1、受国内疫情反复影响等因素的影响，公司 2022 年前三季度收入同比下滑，
提请公司关注行业政策及市场竞争风险对公司业务的影响，并积极做好经营应对和
风险防范措施，强化经营风险防范意识；
    2、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格履行相应决
策程序和信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确和完整；
 （以下无正文）




                                    5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公
司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签署页）




 保荐代表人：


                              吴   斌                        熊科伊




                                                   中信证券股份有限公司


                                                        年     月     日




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