杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年第三季度报告
证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号：2023-040
杭州国泰环保科技股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 否
1
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一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
是 □否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
年初至
本报告期 报告期
上年同期 比上年同 年初至报告 上年同期 末比上
本报告期
期增减 期末 年同期
增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 73,468,953. 90,714,379. 90,714,379. 235,940,790. 277,084,466 277,084,466
-19.01% -14.85%
（元） 01 50 50 84 .96 .96
归属于上
市公司股 31,991,793. 35,588,235. 35,575,739. 112,766,950. 109,051,398 108,924,227
-10.07% 3.53%
东的净利 64 69 80 67 .51 .95
润（元）
归属于上
市公司股
东的扣除
34,844,969. 34,643,838. 34,631,342. 106,501,097. 100,808,308 100,681,137
非经常性 0.62% 5.78%
92 87 98 12 .14 .59
损益的净
利润
（元）
经营活动
产生的现 129,897,458. 140,084,559 140,084,559
- - - - -7.27%
金流量净 25 .80 .80
额（元）
基本每股
收益（元/ 0.4 0.59 0.59 -32.20% 1.54 1.82 1.82 -15.38%
股）
稀释每股
收益（元/ 0.4 0.59 0.59 -32.20% 1.54 1.82 1.82 -15.38%
股）
加权平均
净资产收 2.30% 7.07% 7.07% -4.77% 9.83% 22.11% 22.11% -12.28%
益率
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产
1,489,717,734.00 634,420,073.56 634,420,073.56 134.82%
（元）
归属于上
市公司股
东的所有 1,409,411,242.53 560,108,262.43 560,108,262.43 151.63%
者权益
（元）
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司自 2022 年起提前执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得
税不适用初始确认豁免的会计处理”规定对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的
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适用该规定的单项交易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交
易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可
抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期
间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
（二） 非经常性损益项目和金额
适用 □不适用
单位：元
项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括
已计提资产减值准备的冲销 7,408.47 7,408.47 主要系固定资产处置收益。
部分）
计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切
主要系本报告期收到的财政
相关，符合国家政策规定、 29,500.00 10,241,300.00
扶持资金
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的 主要系本报告期银行理财产
12,229.04
损益 品收益
除上述各项之外的其他营业 主要系补交税金产生的滞纳
-561,730.24 -566,667.09
外收入和支出 金
主要系增值税进项税加计抵
其他符合非经常性损益定义
-2,726,198.58 -2,202,284.44 减及代扣代缴个税手续费返
的损益项目
还。
减：所得税影响额 -402,216.82 1,211,898.94 -
少数股东权益影响额
4,372.75 14,233.49 -
（税后）
合计 -2,853,176.28 6,265,853.55 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
适用 □不适用
主要系增值税进项税加计抵减及代扣代缴个税手续费返还。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
即征即退增值税 6,866,695.50 即征即退增值税
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
适用 □不适用
2023 年 9 月 30
资产负债表项目 2023 年 1 月 1 日 变动比率 变动原因
日
货币资金 1,043,121,188.35 241,812,415.70 331.38% 主要系本期收到公开发行股票募集资金所致。
应收票据 2,032,050.00 6,710,772.35 -69.72% 主要系本期票据结算业务减少所致。
预付款项 2,127,989.06 1,347,336.65 57.94% 主要系本期材料采购款增加所致。
存货 4,412,780.74 2,197,686.15 100.79% 主要系本期材料采购增加所致。
固定资产 14,264,175.98 24,064,237.84 -40.72% 主要系固定资产改造转入在建工程所致。
在建工程 192,978,510.90 137,685,117.56 40.16% 主要系募投项目投入所致。
使用权资产 2,454,657.49 4,111,673.91 -40.30% 主要系使用权资产到期所致。
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长期待摊费用 4,728,384.28 -100.00% 主要系项目完结所致。
主要系报告期末未交增值税和所得税比年初减
应交税费 5,967,729.52 11,218,462.43 -46.80%
少所致。
租赁负债 911,259.66 1,658,647.19 -45.06% 主要系使用权资产到期所致。
股本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 主要系本报告期 IPO 发行新股所致。
资本公积 894,933,335.17 58,397,305.74 1432.49% 主要系本报告期 IPO 发行新股所致。
利润表项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动比率 变动原因
营业成本 91,650,782.55 138,904,630.56 -34.02% 主要系收入减少及相应成本下降所致。
管理费用 21,273,130.17 15,292,348.94 39.11% 主要系上市费用增加所致。
其他收益 7,905,711.06 12,681,986.73 -37.66% 主要系本期进项税额加计抵减金额减少所致。
投资收益 12,229.04 600,581.55 -97.96% 主要系本期理财产品投资收益减少所致。
信用减值损失 -147,324.81 -1,180,520.81 87.52% 主要系本期收回应收账款所致。
资产减值损失 7,763.09 -61,413.50 112.64% 主要系合同资产收回所致。
营业外收入 7,000,000.00 230,165.89 2941.28% 主要系政府补助收入增加所致。
营业外支出 566,667.09 625.38 90511.64% 主要系补交税金产生滞纳金支出所致。
现金流量表项目 2023 年 1-9 月 2022 年 1-9 月 变动比率 变动原因
筹资活动产生的
735,669,431.39 -64,839,158.46 1234.61% 主要系收到公开发行股票募集资金所致。
现金流量净额
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,467 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陈柏校 境内自然人 36.38% 29,100,000 29,100,000
浙江国泰建设 境内非国有法
7.50% 6,000,000 6,000,000
集团有限公司 人
江西文信实业 境内非国有法
4.71% 3,769,560 3,769,560
有限公司 人
王刚 境内自然人 3.75% 3,000,000 3,000,000
吕炜 境内自然人 3.75% 3,000,000 3,000,000
赵光明 境内自然人 3.38% 2,700,000 2,700,000
陈华琴 境内自然人 2.96% 2,370,000 2,370,000
章青燕 境内自然人 2.85% 2,280,000 2,280,000
国信证券－兴
业银行－国信
证券国泰环保
其他 2.48% 1,982,300 1,982,300
员工参与战略
配售集合资产
管理计划
夏玉坤 境内自然人 2.44% 1,950,000 1,950,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中信证券股份有限公司 232,221 人民币普通股 232,221
中国国际金融股份有限公司 208,748 人民币普通股 208,748
光大证券股份有限公司 160,978 人民币普通股 160,978
倪条娟 151,700 人民币普通股 151,700
国泰君安证券股份有限公司 148,094 人民币普通股 148,094
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华泰证券股份有限公司 146,972 人民币普通股 146,972
戚来法 139,800 人民币普通股 139,800
金群英 138,000 人民币普通股 138,000
杭州欣泽新材料科技有限公司 138,000 人民币普通股 138,000
杭州天虹贸易有限公司 136,000 人民币普通股 136,000
陈柏校为公司控股股东，陈柏校与吕炜系夫妻关系，陈柏校、吕炜
为公司实际控制人。陈柏校与陈华琴系兄妹关系。王刚直接持有文
上述股东关联关系或一致行动的说明
信实业 90%的股权，王刚及其配偶通过深圳车仆实业控股有限公司
间接持有文信实业 10%的股权。
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如
无
有）
（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 不适用
（三） 限售股份变动情况
适用 □不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 股数
陈柏校 29,100,000 29,100,000 首发前限售股 2026 年 10 月 4 日
国泰建设 6,000,000 6,000,000 首发前限售股 2024 年 10 月 4 日
江西文信 3,769,560 3,769,560 首发前限售股 2024 年 10 月 4 日
王刚 3,000,000 3,000,000 首发前限售股 2024 年 10 月 4 日
吕炜 3,000,000 3,000,000 首发前限售股 2026 年 10 月 4 日
赵光明 2,700,000 2,700,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
陈华琴 2,370,000 2,370,000 首发前限售股 2026 年 10 月 4 日
章青燕 2,280,000 2,280,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
夏玉坤 1,950,000 1,950,000 首发前限售股 2024 年 10 月 4 日
金沙江联合 1,500,000 1,500,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
永通投资 1,200,000 1,200,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
广发乾和 1,200,000 1,200,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
徐荣敏 1,200,000 1,200,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
沈家良 300,000 300,000 首发前限售股 2024 年 10 月 4 日
汪小知 300,000 300,000 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
中新博通 130,440 130,440 首发前限售股 2024 年 4 月 4 日
国信证券－兴
业银行－国信 国泰环保员工
证券国泰环保 参与战略配售
0 17,700【注】 2,000,000 1,982,300 2024 年 4 月 4 日
员工参与战略 集合资产管理
配售集合资产 计划
管理计划
网下发行限售
网下发行限售 股份于 2023
0 0 932,306 932,306 2023 年 10 月 9 日
股份 年 10 月 9 日
流通上市
合计 60,000,000 17,700 2,932,306 62,914,606 -- --
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注：截至报告期末，国信证券－兴业银行－国信证券国泰环保员工参与战略配售集合资产管理计划实际限售股份为
2,000,000 股，上表中本期解除限售股数为转融通出借股份。
三、其他重要事项
□适用 不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州国泰环保科技股份有限公司
2023 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日
流动资产：
货币资金 1,043,121,188.35 241,812,415.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,032,050.00 6,710,772.35
应收账款 154,854,801.46 151,934,737.91
应收款项融资
预付款项 2,127,989.06 1,347,336.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 12,305,497.42 15,556,464.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 4,412,780.74 2,197,686.15
合同资产 3,591,466.75 3,639,679.54
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,651,728.39 10,163,476.70
流动资产合计 1,230,097,502.17 433,362,569.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 20,000,000.00
投资性房地产
固定资产 14,264,175.98 24,064,237.84
在建工程 192,978,510.90 137,685,117.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 2,454,657.49 4,111,673.91
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无形资产 28,357,036.47 28,917,340.29
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,728,384.28
递延所得税资产 1,565,850.99 1,550,749.77
其他非流动资产
非流动资产合计 259,620,231.83 201,057,503.65
资产总计 1,489,717,734.00 634,420,073.56
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 44,946,749.61 36,013,584.60
预收款项
合同负债 2,631,132.06
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 11,032,892.64 10,673,149.51
应交税费 5,967,729.52 11,218,462.43
其他应付款 1,319,753.01 1,401,128.81
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,349,495.03 1,788,961.15
其他流动负债
流动负债合计 67,247,751.87 61,095,286.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 911,259.66 1,658,647.19
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 80,000.00
递延所得税负债 186,293.88 162,524.81
其他非流动负债
非流动负债合计 1,177,553.54 1,821,172.00
负债合计 68,425,305.41 62,916,458.50
所有者权益：
股本 80,000,000.00 60,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 894,933,335.17 58,397,305.74
减：库存股
其他综合收益
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专项储备
盈余公积 30,000,000.00 30,000,000.00
一般风险准备
未分配利润 404,477,907.36 411,710,956.69
归属于母公司所有者权益合计 1,409,411,242.53 560,108,262.43
少数股东权益 11,881,186.06 11,395,352.63
所有者权益合计 1,421,292,428.59 571,503,615.06
负债和所有者权益总计 1,489,717,734.00 634,420,073.56
法定代表人：陈柏校 主管会计工作负责人：陈华琴 会计机构负责人：李雅萍
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 235,940,790.84 277,084,466.96
其中：营业收入 235,940,790.84 277,084,466.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 118,284,134.25 161,381,274.32
其中：营业成本 91,650,782.55 138,904,630.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,687,955.23 1,443,697.79
销售费用 1,803,608.08 1,912,346.31
管理费用 21,273,130.17 15,292,348.94
研发费用 17,155,388.54 15,675,654.49
财务费用 -15,286,730.32 -11,847,403.77
其中：利息费用 94,957.86 134,969.41
利息收入 15,388,732.57 11,997,804.06
加：其他收益 7,905,711.06 12,681,986.73
投资收益（损失以“－”号填
12,229.04 600,581.55
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-147,324.81 -1,180,520.81
列）
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资产减值损失（损失以“-”号填
7,763.09 -61,413.50
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
7,408.47 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 125,442,443.44 127,743,826.61
加：营业外收入 7,000,000.00 230,165.89
减：营业外支出 566,667.09 625.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
131,875,776.35 127,973,367.12
列）
减：所得税费用 16,172,992.25 16,838,055.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 115,702,784.10 111,135,311.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
115,702,784.10 111,135,311.29
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
112,766,950.67 108,924,227.95
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号
2,935,833.43 2,211,083.34
填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 115,702,784.10 111,135,311.29
（一）归属于母公司所有者的综合
112,766,950.67 108,924,227.95
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
2,935,833.43 2,211,083.34
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.54 1.82
（二）稀释每股收益 1.54 1.82
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
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杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年第三季度报告
法定代表人：陈柏校 主管会计工作负责人：陈华琴 会计机构负责人：李雅萍
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 260,758,582.51 327,351,817.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 18,222,113.33 3,855,804.13
收到其他与经营活动有关的现金 30,393,768.50 18,563,508.56
经营活动现金流入小计 309,374,464.34 349,771,130.12
购买商品、接受劳务支付的现金 75,943,107.50 129,635,004.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 41,553,116.26 41,956,336.84
支付的各项税费 38,006,829.28 15,862,222.49
支付其他与经营活动有关的现金 23,973,953.05 22,233,006.67
经营活动现金流出小计 179,477,006.09 209,686,570.32
经营活动产生的现金流量净额 129,897,458.25 140,084,559.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 455,000,000.00
取得投资收益收到的现金 12,229.04 600,581.55
处置固定资产、无形资产和其他长
21,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 817,706.82
投资活动现金流入小计 33,229.04 456,418,288.37
购建固定资产、无形资产和其他长
44,229,111.03 72,470,034.15
期资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00 470,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 64,229,111.03 542,470,034.15
投资活动产生的现金流量净额 -64,195,881.99 -86,051,745.78
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杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 878,732,075.47
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 878,732,075.47
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
122,450,000.00 60,000,000.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的
2,450,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 20,612,644.08 4,839,158.46
筹资活动现金流出小计 143,062,644.08 64,839,158.46
筹资活动产生的现金流量净额 735,669,431.39 -64,839,158.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 801,371,007.65 -10,806,344.44
加：期初现金及现金等价物余额 240,929,099.45 230,152,846.56
六、期末现金及现金等价物余额 1,042,300,107.10 219,346,502.12
（二） 2023 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 否
公司第三季度报告未经审计。
杭州国泰环保科技股份有限公司董事会
2023 年 10 月 25 日
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