华兰疫苗：信息披露管理制度2022-03-30
华兰生物疫苗股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露
行为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，保
护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
行政法规及其他规范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指根据法律、行政法规、规范性文件的
规定，将公司已发生的或将要发生的对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资
决策可能或者已经产生较大影响的信息或事项（以下简称“重大信息”或“重大
事件”）及时报送证券监管部门备案/登记，并在符合条件的媒体上公布。未公
开重大信息是指未在符合条件媒体上公开披露的重大信息。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级管
理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各
方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和
中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第五条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，视同公司发生的重大
事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，原则上按照公司在该参股公司的
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持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达
到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产
生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司
股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称
重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，
简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、
准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当
在公告中作出相应声明并说明理由。
第八条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有
虚假记载和不实陈述。
本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明
确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何
宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完
整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限
内披露重大信息。
本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
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开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待
政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第九条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当通过深圳证券交易所上市公司网上业务专
区和深圳证券交易所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送深圳
证券交易所，报送文件应当符合深圳证券交易所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 公司公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。公司公告（监事会
公告除外）应当加盖董事会公章并向深圳证券交易所报备。
公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深
圳证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告并披
露。
第十一条 公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审
查）两种方式。
信息披露原则上采用直通披露方式，深圳证券交易所可以根据公司信息披露
质量、规范运作情况等，调整直通披露公司范围。
直通披露的公告范围由深圳证券交易所确定，深圳证券交易所可以根据业务
需要进行调整。
第十二条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存
在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十三条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰，避免使用大量专业术
语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、空洞、模板化和冗余重复
的信息。
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第十四条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第十五条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行
披露义务：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事项发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易 异
常波动时。
第十六条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，
及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第十七条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘
密等情形，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深圳证券交
易所相关规定豁免披露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
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公司可以按照深圳证券交易所相关规定暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第十八条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其
他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应
当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十九条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
第二十条 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重
大信息的，应当依照本制度披露。公司及相关信息披露义务人适用深圳证券交易
所相关信息披露要求，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业
监管要求或者公司注册地有关规定的，可以向深圳证券交易所申请调整适用，但
应当说明原因和替代方案。
深圳证券交易所认为不应当调整适用的，公司及相关信息披露义务人应当执
行深圳证券交易所相关规定。
第三章 信息披露的内容和标准
第一节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度
报告。
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公司应当按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。
第二十二条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报
告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计
年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十三条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间，深圳
证券交易所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变
更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更
理由，并明确变更后的披露时间。
第二十四条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说
明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签
署书面确认意见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并
提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法
规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
第二十六条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对
公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
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第二十七条 公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他
相关服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先通知会计师事务所。公司
股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。会计师
事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第二十八条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另
有规定的除外。
第二十九条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称“业绩预告”）：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）实现扭亏为盈;
（四）期末净资产为负。
第三十条 公司出现下列情形之一的，其股票被实施退市风险警示的，应当
于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、净利润、扣除非经常性损益
后的净利润和净资产：
（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或
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追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；
（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一
个会计年度期末净资产为负值；
（三）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见
的审计报告；
（四）中国证监会行政处罚决定表明公司已披露的最近一个会计年度财务报
告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触
及本款第一项、第二项情形；
（五）深圳证券交易所认定的其他情形。
第三十一条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第三十二条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预
告或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二节 临时报告
第三十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
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（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
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法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
第三十七条 公司控股子公司发生本制度第三十三条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
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第三十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当
依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四十一条 公司按照法律、法规、部门规章和《股票上市规则》《管理
办法》发布的除定期报告以外的公告为临时报告。包括但不限于董事会决议、监
事会决议、股东大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。
第四十二条 董事会会议
公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包括所有提案
均被否决的董事会决议）报送深圳证券交易所备案。董事会决议应当经与会董事
签字确认。
董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事件的，公司应当及时披
露；董事会决议涉及深圳证券交易所认为有必要披露的其他事项的，公司也应当
及时披露。
董事会决议涉及重大事件，需要按照中国证监会有关规定或者深圳证券交易
所制定的公告格式指引进行公告的，公司应当分别披露董事会决议公告和相关重
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大事件公告。
第四十三条 监事会会议
公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交
易所所备案，经深圳证券交易所登记后公告。
监事会决议应当经与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四十四条 股东大会会议
公司应当在年度股东大会召开二十日前、或者临时股东大会召开十五日前，
以公告方式向股东发出股东大会通知。
公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和
法律意见书报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所审核登记后披露股东大会决
议公告。
股东大会如因故出现延期或取消的情形，公司应当在原定召开日期的至少二
个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东大会的，公
司应当在通知中公布延期后的召开日期。
股东大会召开前股东提出临时提案的，公司应当在规定时间内发出股东大会
补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。
股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知公司董事会
并将有关文件报送深圳证券交易所备案。
股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当立即向
深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见
书。
公司在股东大会上不得披露、泄露未公开重大信息。
第四十五条 应披露的交易
本章所称“交易”是指《股票上市规则》第七章所列类型的事项。
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公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（三）易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十六条 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上
董事同意并作出决议，及时履行信息披露义务。
第四十七条 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。
对于已披露的担保事项，公司应当在出现下列情形之一时及时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务；
（二）被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形。
第四十八条 关联交易
本章所称“关联交易”是指《股票上市规则》第七章所列的公司或者其控股
子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之
一的，应当及时披露：
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（一）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易;
（二）与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值0.5%以上的交易。
第四十九条 公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方
式行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
（四）深圳证券交易所认定的其他交易。
第五十条 公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公司应当及
时将公司和相关信息披露义务人的承诺事项单独公告。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者
相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会
拟采取的措施。
第五十一条 公司应当积极回报股东，根据自身条件和发展阶段，制定并
执行现金分红、股份回购等股东回报政策。
公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后，及时
披露方案的具体内容。
公司实施利润分配或者资本公积金转增股本方案的，应当在实施方案的股权
登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
第五十二条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当
及时披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
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超过1,000万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第五十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（八）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上监事提出
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辞职或者发生变动；
（九）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品
价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响；
（十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易
条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十二）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权；
（十五）获得大额政府补贴等额外收益；
（十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
其他事项；
（十七）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。
第五十四条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承
包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或
者总资产50%以上，且绝对金额超过1亿元的，应当及时披露。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行
发生重大变化或者出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。
第五十五条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新
业务、新服务或者对现有技术进行改造，相关事项对公司盈利或者未来发展有重
要影响的，公司应当及时披露。
第五十六条 公司申请或者被债权人申请破产重整、和解或破产清算的，
应当及时披露下列进展事项：
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（一）法院裁定受理重整、和解或破产清算申请；
（二）重整、和解或破产清算程序的重大进展或法院审理裁定；
（三）法院裁定批准公司破产重整计划、和解协议或清算；
（四）破产重整计划、和解协议的执行情况。
进入破产程序的公司，除应当及时披露上述信息外，还应当及时披露定期报
告和临时报告。
第五十七条 进入破产程序的公司采取管理人管理运作模式的，管理人及
其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和深圳证券交易所的
相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，并确保对公司所有债
权人和股东公平地披露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见，公司披露的临
时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
第五十八条 进入破产程序的公司采取管理人监督运作模式的，公司董事
会、监事会和高级管理人员应当继续按照本制度和深圳证券交易所有关规定履行
信息披露义务。
管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会，并督促公司董
事、监事和高级管理人员勤勉尽责地履行信息披露义务。
第四章 信息披露事务管理
第五十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
第六十条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
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合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
第六十一条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
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第六十四条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第六十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五章 信息披露的审核与披露程序
第六十七条 定期报告在披露前应严格履行下列程序：
（一）财务部负责组织财务审计（如需要），提交董事会秘书财务报告、财
务附注说明和有关财务资料；
（二）董事会秘书进行合规性审查；
（三）董事会秘书组织相关部门提交编制报告所需的相关资料；
（四）董事会秘书编制完整的年度报告或中期报告、季度报告和摘要，提交
财务总监或分管董事审阅修订；
（五）报董事长审阅修订；
（六）提交董事会会议审议修订并批准，交公司董事、高级管理人员签署书
面确认意见；
（七）由公司监事会进行审核并提出书面审核意见；
（八）由董事长签发，董事会秘书在两个工作日内报深圳证券交易所审核后
披露。
第六十八条 临时报告在披露前应严格履行下列程序：
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（一）董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息，
应立即向董事长报告，并组织起草披露文稿，进行合规性审查；
（二）董事长向董事会报告；
（三）临时报告交董事长审阅修订；
（四）修订后的文稿报董事长审定并签发；
（五）临时报告（监事会公告除外）由董事会加盖董事会公章。以监事会名
义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
（六）董事会秘书立即报深圳证券交易所，经审核后予以公告。
第六十九条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第七十条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘
书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事秘书或通
过董事会秘书向有关部门咨询。
第六章 信息披露的监管和责任划分
第七十一条 本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
（一）股东对其已完成或正在进行的涉及公司股权变动及质押等事项负有
保证信息传递的义务，未履行该义务时应承担有关责任；
（二）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法
律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
（三）公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义
务，并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗
漏承担个别及连带责任；
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（四）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信
息，并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追
究各部门负责人的责任。
第七十二条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事项，具体包括：
（一）准备和提交深圳证券交易所要求的文件；
（二）董事会和股东大会的报告和文件；
（三）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
（四）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（五）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所要求的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征
询董事会秘书的意见；
（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第七十三条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况
进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披
露事务管理制度执行情况。
第七十四条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度执行情
况的监督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺
陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，
应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报
告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度的检查情况。
第七十五条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书
负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜，对公司
信息披露事务管理承担主要责任。
第七十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实
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性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉
尽责义务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
第七章 董事、监事、高级管理人员履行职责的纪录和保管制度
第七十七条 公司证券部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能
部门，董事会秘书是第一负责人。
第七十八条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记
录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关
文件、资料等，由公司证券部负责保存，保存期限不少于10年。
第七十九条 定期报告、临时报告以及相关的合同、协议等公司信息披露
文件及公告由公司证券部保存，保存期限不少于10年。
第八十条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉
及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和
分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，
经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书
必须及时按要求提供）。
第八章 信息披露的保密措施
第八十一条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因
工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第八十二条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开之前，将信息知
情者控制在最小范围之内，重大信息应当指定专人报送和保管。
第八十三条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防
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止在上述资料中泄漏未公开信息。
第八十四条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经发生异常波动时，公司应当立即将待披露的事项的基
本情况予以披露。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度及公司保密制度的相关规定。
第八十六条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计人
员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部
控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督
情况。
第八十七条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对
其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第八十八条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董
事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投
资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进
行公告并在公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及
时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第八十九条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管
等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容
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及相关建议、意见等。
第九十条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公
司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会办公室统筹安排，并指
派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、
记录沟通内容，并应当避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第九十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不
得提供内幕信息，不得透露或者泄漏未公开重大信息。业绩说明会应采取网上直
播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、
方式和主要内容等向投资者予以说明。
第十一章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第九十二条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责
人为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部
门、本公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的信息。
第九十三条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司和各控股子
公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全
资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第十二章 信息披露的媒体
第九十四条 公司信息披露指定报纸媒体为《证券时报》为刊登公司公告
和其他需要披露信息的媒体，指定网站为深圳证券交易所网站。
第九十五条 公司指定《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息
的报刊；公司变更指定报纸的，应在两个工作日内向深圳证券交易所报告。
第九十六条 公司披露的信息在《证券时报》上刊登，同时将其备置于公
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司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅；需要上网披露的信息，还应在中国
证监会、深圳证券交易所指定的有关网站上披露；同时公司应披露的信息也可以
载于公司网站和其他公共媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。
第九十七条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻
发布等。事先应经董事会办公室审查，凡与信息披露有关的内容，均不得早于公
司信息披露。
第九十八条 公司各部门和子公司在内部局域网、网站、内刊、宣传性资
料等进行严格管理，并经部门或子公司负责人审查，防止在上述资料中泄漏未公
开重大信息。遇有不适合刊登的信息时，证券部有权制止。
第十三章 法律责任
第九十九条 公司的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司应当承担赔偿责任，公司负有
责任的董事、监事、高级管理人员应当承担连带赔偿责任。
由于公司董事、监事、高级管理人员失职，导致信息披露违规，给公司造成
严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并
且可以向其提出适当的赔偿要求。
第一○○条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
对相关责任人给予行政及经济处分。
第一○一条 公司有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第一○二条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制
度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依
照情节缓重追究当事人的责任。公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联
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人等若擅自披露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响的，公司
应追究其应承担的责任。
第十四章 附则
第一○三条 本制度由公司董事会拟订，经公司董事会审议批准之日起施
行。
第一○四条 本制度未尽事宜，按照法律、法规及中国证监会和深圳证券
交易所有关规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。
第一○五条 本制度由公司董事会负责修改和解释。
华兰生物疫苗股份有限公司
2022 年 3 月 29 日
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