核查意见


                       华泰联合证券有限责任公司
                    关于华兰生物疫苗股份有限公司
    首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见


     华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“华兰疫苗”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，对华兰疫苗首次公开发行网下发行限
售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

     一、首次公开发行网下发行股份概况

     经深圳证券交易所《关于华兰生物疫苗股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2022]154 号）同意，华兰生物疫苗股份有限公司（以
下简称“公司”））首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,010,000 股，并
于 2022 年 2 月 18 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

     首次公开发行前，公司总股本 360,000,000 股，首次公开发行股票完成后，
公 司 总 股 本 为 400,010,000 股 ， 其 中 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为
33,806,340 股，占公司总股本的 8.45%；有流通限制或锁定安排的股票数量为
366,203,660 股，占公司总股本的 91.55%。

     本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行限售股份，股份数量
为 2,202,660 股，占发行后总股本的 0.55%，限售期限自公司股票上市之日起 6
个月，可于 2022 年 8 月 18 日起上市流通。

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下发行限售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票


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股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行限售股份，根据公司
《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限
售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限
为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通
的网下发行限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 8 月 18 日（星期四）。

    2、本次解除限售股东户数共计 7,376 户。

    3、本次解除限售股份数量为 2,202,660 股，占发行后总股本的 0.55%。

    4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

                 限售股份数量                    本次解除限售数量   剩余限售股数量
  限售股类型                      占总股本比例
                     （股）                            （股）           （股）
首次公开发行网
                    2,202,660       0.55%           2,202,660           0
  下发行限售股
    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。

    五、股本结构变动表

                        本次解除限售前                            本次解除销售后
                                                 本次变动
    股份性质                          占比                                      占比
                     数量（股）                  股数(股)       数量（股）
                                      （%）                                     （%）
一、限售条件流通股
                       365,494,760       91.37    -2,202,660     363,292,100      90.82
/非流通股
高管锁定股                      900       0.00              0           900        0.00


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首发后限售股              2,202,660     0.55    -2,202,660              0      0.00
首发前限售股            360,000,000    90.00            0      360,000,000    90.00
首发后可出借限售
                          3,291,200     0.82            0        3,291,200     0.82
股*
二、无限售条件流通
                         34,515,240     8.63     2,202,660      36,717,900     9.18
股
三、总股本              400,010,000   100.00            0      400,010,000   100.00
     *注：战略投资者华泰华兰疫苗家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划首发获配数
量为 4,001,000 股，根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》等有关规定，华
泰华兰疫苗家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划将其所持限售股份借出，相应股份出
借后按照无限售条件流通股管理。截至该股本结构表股权登记日，其出借公司股份数量为
709,800 股，剩余可出借股份为 3,291,200 股。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对华兰疫苗本次解除限售股份上市流通事项无异议。




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