证券代码：301207                证券简称：华兰疫苗                公告编号：2022-027



                           华兰生物疫苗股份有限公司

        关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的公告



       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


      2022 年 8 月 22 日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于补充
确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
      一、公司使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
      公司于 2022 年 3 月 2 日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用
不超过人民币 10 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
      上述议案审议通过后，公司按照董事会决议使用闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、风险较低的定期存款、结构性存款等短期保本型理财产品，截止目前，
公司购买及赎回理财产品具体情况如下：

 序                         银行/                     金额（万
          募集资金账户                 产品名称                    起息日     到期日
 号                         券商                        元）
                                    中国工商银行挂
        中国工商银行股份            钩汇率区间累计
        有限公司新乡新区            型法人人民币结
                            工商
  1           支行                  构性存款产品-专   20,000.00    2022/3/9   2022/4/11
                            银行
        1704020229200164            户型 2022 年第
              827                     096 期 D 款
                                      22ZH096D
        中国银行股份有限
                            中国    挂钩型结构性存
  2     公司新乡华兰支行                              24,000.00    2022/3/9    2022/6/8
                            银行    款（机构客户）
          259879676982
                               CSDVY2022136
                                     33

     中信银行新乡分行          共赢智信黄金挂
          营业部        中信   钩人民币结构性
3                                                  6,000.00   2022/3/10    2022/6/8
     8111101013001430   银行    存款 08806 期
           373                   C22W90112
     招商银行股份有限          招商银行点金系
     公司郑州分行营业   招商   列看涨三层区间
4                                                 33,000.00   2022/3/10   2022/6/10
            部          银行   92 天结构性存款
     123905076110929             NZZ00336
     招商银行股份有限          招商银行点金系
     公司郑州分行营业   招商   列看涨三层区间
5                                                  2,000.00   2022/3/10   2022/6/10
            部          银行   92 天结构性存款
     123905076110929             NZZ00337
     中国民生银行新乡   民生   “随享存”定期存
6                                                 14,000.00    2022/3/9   2022/6/12
      分行 634400821    银行         款
     中国民生银行新乡   民生   “随享存”定期存
7                                                 26,000.00    2022/4/8   2022/7/12
      分行 634400821    银行         款
     中国工商银行股份
     有限公司新乡新区
                        中原   中原证券尊易 91
8          支行                                    5,000.00   2022/4/19   2022/7/19
                        证券     天收益凭证
     1704020229200164
           827
     中国工商银行股份
                                 民享 276 天
     有限公司新乡新区
                        民生   220428 专享固定
9          支行                                   10,000.00   2022/4/29   2023/1/29
                        证券      收益凭证
     1704020229200164
                                  SUY699
           827
     中国工商银行股份
                                 民享 270 天
     有限公司新乡新区
                        民生   220512 专享固定
10         支行                                    5,000.00   2022/5/13    2023/2/6
                        证券      收益凭证
     1704020229200164
                                  SWA650
           827
                               挂钩型结构性存
     中国银行股份有限
                        中国   款（机构客户）
11   公司新乡华兰支行                             23,000.00   2022/6/13   2022/9/14
                        银行   CSDVY2022171
       259879676982
                                     34
     招商银行股份有限          招商银行点金系
     公司郑州分行营业   招商   列看跌两层区间
12                                                 5,000.00   2022/6/15   2022/9/15
            部          银行   92 天结构性存款
     123905076110929             NZZ00430
                                 聚赢利率-挂钩中
                                 债 10 年期国债
       中国民生银行新乡   民生
 13                              到期收益率结构    14,000.00   2022/6/15    2022/9/15
        分行 634400821    银行
                                     性存款
                                  SDGA220328Z
       中信银行新乡分行          共赢智信黄金挂
            营业部        中信   钩人民币结构性
 14                                                 6,000.00   2022/6/15    2022/9/13
       8111101013001430   银行    存款 09933 期
              373                  C22TF0112
       招商银行股份有限          招商银行点金系
       公司郑州分行营业   招商   列看跌两层区间
 15                                                30,000.00   2022/6/16    2022/6/30
              部          银行   14 天结构性存款
        123905076110929            NZZ00427
       招商银行股份有限          招商银行点金系
       公司郑州分行营业   招商   列看跌两层区间
 16                                                 5,000.00    2022/7/5    2022/7/29
              部          银行   24 天结构性存款
        123905076110929            NZZ00451
       招商银行股份有限          招商银行点金系
       公司郑州分行营业   招商   列看涨两层区间
 17                                                 5,000.00    2022/7/5    2022/9/30
              部          银行   87 天结构性存款
        123905076110929            NZZ00452
       招商银行股份有限          招商银行点金系
       公司郑州分行营业   招商   列看涨两层区间
 18                                                 5,000.00   2022/7/14   2022/10/14
              部          银行   92 天结构性存款
        123905076110929            NZZ00460
       招商银行股份有限            民享 330 天
       公司郑州分行营业   民生   220718 专享固定
 19                                                 5,800.00   2022/7/19    2023/6/13
              部          证券      收益凭证
        123905076110929              SWJ797
       招商银行股份有限            民享 333 天
       公司郑州分行营业   民生   220727 专享固定
 20                                                 5,000.00   2022/7/28    2023/6/25
              部          证券      收益凭证
        123905076110929             SWP302
       招商银行股份有限          招商银行点金系
       公司郑州分行营业   招商   列看跌两层区间
 21                                                10,000.00    2022/8/1    2022/8/31
              部          银行   30 天结构性存款
        123905076110929            NZZ00476

      二、对超额闲置募集资金进行现金管理补充确认
      公司在进行 2022 年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利
用募集资金进行现金管理时，由于相关工作人员对上表中民生银行“随享存”定期
存款产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在 2022 年 4 月 8 日至 2022
年 6 月 7 日、2022 年 6 月 16 日至 2022 年 6 月 29 日、2022 年 7 月 5 日至 2022
年 7 月 11 日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司
进行现金管理的最高额为 125,000 万元，超出董事会授权使用额度 25,000 万元。
    2022 年 7 月 12 日，公司对民生银行“随享存”定期存款产品进行了赎回，截
至本公告披露日，公司未再出现现金管理金额超出董事会授权额度的情形。
    公司自查发现上述问题后，立即对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，将相关情况及
时向公司董事、监事及相关部门人员进行了通报、传达，并组织相关部门就募集
资金现金管理的相关法律法规进行专项培训，切实纠正其理解和认识偏差问题，
确保未来不再有类似事项发生。
    2022 年 8 月 22 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。
    三、独立董事、监事会、中介机构的相关意见
    1、独立董事意见
    独立董事认为：公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，
对先前超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确
认。公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加了公司投资收益，未对募集
资金投资项目的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情形。因此，我们同意本次补充确认。
    2、监事会意见
    监事会认为：公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，
对先前超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确
认。公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，
能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在
变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司对超过董事会授权额
度使用闲置募集资金现金管理的部分进行补充确认。
    3、保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查意见
    经核查，本保荐机构认为：
    1.华兰疫苗存在超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的情
形，上述超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分截至目前已
经全部赎回，目前公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额未超过董事会审议
通过的额度 10 亿元。
    公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，
使用部分闲置募集资金进行现金管理，是为了提高募集资金使用效率，不存在变
相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利
益的情形。
    上述事项已经公司董事会、监事会补充审议通过，独立董事发表了同意的意
见，华兰疫苗补充履行了必要的法律程序。
    2.本保荐机构将督促公司在实际使用募集资金过程中履行相关决策程序及
信息披露义务，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司
全体股东利益。
    综上所述，本保荐机构对公司本次补充确认使用闲置募集资金进行现金管理
的事项无异议。
    四、备查文件
    1、第一届董事会第十四次会议决议；
    2、第一届监事会第十四次会议决议；
    3、独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
    4、《华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司补充确认
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。




                                   华兰生物疫苗股份有限公司董事会
                                             2022 年 8 月 23 日