证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2023-015
华兰生物疫苗股份有限公司
募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2 号），华兰生物疫苗股份有限公司（以
下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001.00 万股，每
股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 56.88 元/股，募集资金总额为人民币
2,275,768,800.00 元，扣除各项发行费用人民币 31,565,696.07 元（含税），实际募集
资金净额为人民币 2,244,203,103.93 元，上述募集资金已于 2022 年 2 月 14 日划至
公司指定账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 2 月 14 日对公司
首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字
[2022]000066 号）。
报告期内，公司已使用募集资金 1,007,497,368.61 元，其中直接投入承诺募集资
金投资项目 996,931,672.54 元，支付股票发行相关费用 10,565,696.07 元。尚未使用
的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为
1,274,897,374.08 元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余
额为 718,000,000.00 元，其余 556,897,374.08 元存放于募集资金专用账户中。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律法规及公司《募
集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并分别与存放募集
资金的中国民生银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、中
国银行股份有限公司新乡分行、中国工商银行股份有限公司新乡新区支行、中信银
行股份有限公司郑州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金
三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
开户银行 帐号 募集资金投资项目 余额（元）
中国民生银行股份有 流感疫苗开发及产业化
限公司新乡分行营业 634400821 和现有产品供应保障能 380,358,908.95
部 力建设项目
中信银行新乡分行营 冻干人用狂犬病疫苗开
8111101013001430373 30,773.52
业部 发及产业化建设项目
中国工商银行股份有 多联细菌性疫苗开发及
1704020229200164827 11,572,713.98
限公司新乡新区支行 产业化建设项目
招商银行股份有限公 新型肺炎疫苗的开发及
123905076110929 6,688,664.35
司郑州分行营业部 产业化项目
中国银行股份有限公 新型疫苗研发平台建设
259879676982 158,246,313.28
司新乡华兰支行 项目
合计 —— —— 556,897,374.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项
目无法单独核算效益的情况，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 3 月 2 日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
及支付的含税发行费用共计 898,721,999.18 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
针对上述自筹资金的使用情况出具了《华兰生物疫苗股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字（2022）第 002040 号）。具体内容
详见公司于 2022 年 3 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2022-
004 号公告。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目均尚未完成，暂不存在募投项目节余资金。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
公司制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理。在不影响
募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，
公司合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
公司于 2022 年 3 月 2 日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超
过人民币 10 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起
12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于
2022 年 3 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2022-005 号公
告。
公司于 2023 年 2 月 28 日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，继续使用
不超过人民币 10 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 2 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的 2023-007 号公告。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
序 银行/ 金额
募集资金账户 产品名称 起息日 到期日
号 券商 （万元）
中国工商银行挂钩
中国工商银行股份有 汇率区间累计型法
限公司新乡新区支行 工商 人人民币结构性存
1 20,000.00 2022/3/9 2022/4/11
170402022920016482 银行 款产品-专户型
7 2022 年第 096 期
D 款 22ZH096D
中国银行股份有限公 挂钩型结构性存款
中国
2 司新乡华兰支行 （机构客户） 24,000.00 2022/3/9 2022/6/8
银行
259879676982 CSDVY202213633
中信银行新乡分行营 共赢智信黄金挂钩
业部 中信 人民币结构性存款
3 6,000.00 2022/3/10 2022/6/8
811110101300143037 银行 08806 期
3 C22W90112
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看涨三层区间 92
4 司郑州分行营业部 33,000.00 2022/3/10 2022/6/10
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00336
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看涨三层区间 92
5 司郑州分行营业部 2,000.00 2022/3/10 2022/6/10
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00337
中国民生银行新乡分 民生
6 “随享存”定期存款 14,000.00 2022/3/9 2022/6/12
行 634400821 银行
中国民生银行新乡分 民生
7 “随享存”定期存款 26,000.00 2022/4/8 2022/7/12
行 634400821 银行
中国工商银行股份有
限公司新乡新区支行 中原 中原证券尊易 91
8 5,000.00 2022/4/19 2022/7/19
170402022920016482 证券 天收益凭证
7
中国工商银行股份有
民享 276 天
限公司新乡新区支行 民生
9 220428 专享固定 10,000.00 2022/4/29 2023/1/29
170402022920016482 证券
收益凭证 SUY699
7
中国工商银行股份有
民享 270 天
限公司新乡新区支行 民生
10 220512 专享固定 5,000.00 2022/5/13 2023/2/6
170402022920016482 证券
收益凭证 SWA650
7
中国银行股份有限公 挂钩型结构性存款
中国
11 司新乡华兰支行 （机构客户） 23,000.00 2022/6/13 2022/9/14
银行
259879676982 CSDVY202217134
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看跌两层区间 92
12 司郑州分行营业部 5,000.00 2022/6/15 2022/9/15
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00430
聚赢利率-挂钩中
中国民生银行新乡分 民生 债 10 年期国债到
13 14,000.00 2022/6/15 2022/9/15
行 634400821 银行 期收益率结构性存
款 SDGA220328Z
中信银行新乡分行营 共赢智信黄金挂钩
业部 中信 人民币结构性存款
14 6,000.00 2022/6/15 2022/9/13
811110101300143037 银行 09933 期
3 C22TF0112
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看跌两层区间 14
15 司郑州分行营业部 30,000.00 2022/6/16 2022/6/30
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00427
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看跌两层区间 24
16 司郑州分行营业部 5,000.00 2022/7/5 2022/7/29
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00451
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看涨两层区间 87
17 司郑州分行营业部 5,000.00 2022/7/5 2022/9/30
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00452
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看涨两层区间 92
18 司郑州分行营业部 5,000.00 2022/7/14 2022/10/14
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00460
招商银行股份有限公 民享 330 天
民生
19 司郑州分行营业部 220718 专享固定 5,800.00 2022/7/19 2023/6/13
证券
123905076110929 收益凭证 SWJ797
招商银行股份有限公 民享 333 天
民生
20 司郑州分行营业部 220727 专享固定 5,000.00 2022/7/28 2023/6/25
证券
123905076110929 收益凭证 SWP302
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看跌两层区间 30
21 司郑州分行营业部 10,000.00 2022/8/1 2022/8/31
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00476
中国工商银行挂钩
中国工商银行股份有 汇率区间累计型法
限公司新乡新区支行 工商 人人民币结构性存
22 6,000.00 2022/9/1 2022/12/5
170402022920016482 银行 款产品-专户型
7 2022 年第 323 期 L
款 22ZH323L
招商银行点金系列
招商银行股份有限公
招商 看跌两层区间 21
23 司郑州分行营业部 10,000.00 2022/9/9 2022/9/30
银行 天结构性存款
123905076110929
NZZ00503
聚赢汇率-挂钩欧
中国民生银行新乡分 民生 元对美元汇率结构
24 14,000.00 2022/9/16 2022/12/16
行 634400821 银行 性存款
SDGA220824Z
中国银行股份有限公 挂钩型结构性存款
中国
25 司新乡华兰支行 （机构客户） 14,000.00 2022/9/19 2022/12/21
银行
259879676982 CSDVY202221305
招商银行股份有限公 方正证券收益凭证
方正
26 司郑州分行营业部 “金添利”D269 号 5,000.00 2022/9/23 2023/3/27
证券
123905076110929 SWW944
中信银行新乡分行营
方正证券收益凭证
业部 方正
27 “金添利”D269 号 6,000.00 2022/9/23 2023/3/27
811110101300143037 证券
SWW944
3
中国银行股份有限公 挂钩型结构性存款
中国
28 司新乡华兰支行 （机构客户） 9,000.00 2022/9/30 2023/1/4
银行
259879676982 CSDVY202221666
招商银行股份有限公 挂钩型结构性存款
中国
29 司郑州分行营业部 （机构客户） 11,000.00 2022/10/12 2023/1/17
银行
123905076110929 CSDVY202222175
招商银行股份有限公 中金公司指数 A
中金
30 司郑州分行营业部 系列 603 期收益凭 4,000.00 2022/11/18 2023/2/13
证券
123905076110929 证 SYE708
招商银行股份有限公 方正证券收益凭证
方正
31 司郑州分行营业部 “金添利”D287 号 3,000.00 2022/11/22 2023/8/22
证券
123905076110929 SYE987
招商银行股份有限公 方正证券收益凭证
方正
32 司郑州分行营业部 金添利 F22006 号 2,000.00 2022/12/2 2023/5/31
证券
123905076110929 SYG450
中国工商银行挂钩
中国工商银行股份有 汇率区间累计型法
限公司新乡新区支行 工商 人人民币结构性存
33 6,000.00 2022/12/21 2023/3/27
170402022920016482 银行 款产品-专户型
7 2022 年第 459 期 E
款 22ZH459E
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财
收益扣除银行手续费等的净额）为 1,274,897,374.08 元，其中使用闲置募集资金进行
现金管理购买的理财产品未到期余额为 718,000,000.00 元，其余资金存放于募集资
金专用账户中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在进行 2022 年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用
募集资金进行现金管理时,由于相关工作人员对上表中民生银行“随享存”定期存款
产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在 2022 年 4 月 8 日至 2022 年 6 月
7 日、2022 年 6 月 16 日至 2022 年 6 月 29 日、2022 年 7 月 5 日至 2022 年 7 月 11
日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理
的最高额为 125,000 万元，超出董事会授权使用额度 25,000 万元。
2022 年 8 月 22 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。具体内容详见公司同
日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的 2022-027 号公告。
特此公告。
华兰生物疫苗股份有限公司董事会
2023 年 3 月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 227,576.88 99,693.17
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 99,693.17
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是 否 已 项目可行
承诺投资项目 调整后投 截 至 期 末 累 截至期末投资 项目达到预 是 否 达
变 更 项 募集资金承 本年度投入 本年度实现 性是否发
和超募资金投 资 总 额 计 投 入 金 额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 到 预 计
目（含部 诺投资总额 金额 的效益 生重大变
向 （1） (2) (2)/(1) 态日期 效益
分变更） 化
承诺投资项目
1. 流 感 疫 苗开
发及产业化和
现有产品供应 否 108,426.42 97,526.35 60,616.66 60,616.66 62.15 2022-12-31 38,972.61 是 否
保障能力建设
项目
2. 冻 干 人 用狂
犬病疫苗开发
否 8,600.00 7,735.45 1,840.43 1,840.43 23.79 2023-12-31 0 不适用 否
及产业化建设
项目
3. 多 联 细 菌性
疫苗开发及产 否 27,425.00 24,667.97 2,708.07 2,708.07 10.98 2023-12-31 0 不适用 否
业化建设项目
4. 新 型 肺 炎疫
苗的开发及产 否 76,080.81 68,432.43 32,696.37 32,696.37 47.78 2023-12-31 0 不适用 否
业化项目
5. 新 型 疫 苗研
发平台建设项 否 28,970.51 26,058.11 1,831.64 1,831.64 7.03 2023-12-31 0 不适用 否
目
承诺投资项目
—— 249,502.74 224,420.31 99,693.17 99,693.17 —— —— 38,972.61 —— ——
小计
超募资金投向 公司不存在超募资金
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因 不适用
（分具体项
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
公司以自筹资金预先投入募集资金项目实际投资额 895,267,494.18 元，以自筹资金预先支付发行费用 3,454,505.00 元，
项目先期投入
本次拟置换金额合计 898,721,999.18 元，具体内容详见公司于 2022 年 3 月 4 日披露的 2022-004 号公告。
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金节余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为
集资金用途及 1,274,897,374.08 元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为 718,000,000.00 元，其余资金
去向 存放于募集资金专用账户中。
公司在进行 2022 年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用募集资金进行现金管理时，部分时间存在
募集资金使用
现金管理金额超出董事会授权额度的情形。2022 年 8 月 22 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会
及披露中存在
第十四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用
的问题或其他
闲置募集资金进行现金管理的事项。具体内容详见公司 2022 年 8 月 23 日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上
情况
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 2022-027 号公告。
