募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
!"#$%&'()*+,-
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BCDEFGHIJK-
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“华兰疫苗”、“公司”或“发行人”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对华兰疫苗在 2022 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），华兰生物疫苗股份有限公
司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,001.00
万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为人民
币2,275,768,800.00元，扣除各项发行费用人民币31,565,696.07元（含税），实际
募集资金净额为人民币2,244,203,103.93元，上述募集资金已于2022年2月14日划
至公司指定账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年2月14日对公
司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华
验字[2022]000066号）。
报告期内，公司已使用募集资金1,007,497,368.61元，其中直接投入承诺募集
资金投资项目996,931,672.54元，支付股票发行相关费用10,565,696.07元。尚未使
用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为
1,274,897,374.08元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期
余额为718,000,000.00元，其余556,897,374.08元存放于募集资金专用账户中。
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
-"#$%&./*+,
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利
益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》等有关法律法
规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并
分别与存放募集资金的中国民生银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限
公司郑州分行、中国银行股份有限公司新乡分行、中国工商银行股份有限公司新
乡新区支行、中信银行股份有限公司郑州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任
公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
开户银行 帐号 募集资金投资项目 余额（元）
中国民生银行股份有 流感疫苗开发及产业化
限公司新乡分行营业 634400821 和现有产品供应保障能 380,358,908.95
部 力建设项目
中信银行新乡分行营 冻干人用狂犬病疫苗开
8111101013001430373 30,773.52
业部 发及产业化建设项目
中国工商银行股份有 多联细菌性疫苗开发及
1704020229200164827 11,572,713.98
限公司新乡新区支行 产业化建设项目
招商银行股份有限公 新型肺炎疫苗的开发及
123905076110929 6,688,664.35
司郑州分行营业部 产业化项目
中国银行股份有限公 新型疫苗研发平台建设
259879676982 158,246,313.28
司新乡华兰支行 项目
合计 —— —— 556,897,374.08
0"121134#$%&56*+789*+,
1、募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资
项目无法单独核算效益的情况，各项目的投入情况及效益情况如下：
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报
告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 227,576.88 99,693.17
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0 99,693.17
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已
变更项 截至期末投资进 项 目 达 到 预 项目可行性
承诺投资项目和超 募 集 资 金 承 调整后投资 本 年 度 投 入 截至期末累计 本 年 度 实 现 是否达到
目（含 度（%）（3）＝ 定 可 使 用 状 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） 的效益 预计效益
部分变 （2）/（1） 态日期 大变化
更）
承诺投资项目
1.流感疫苗开发及
产业化和现有产品
否 108,426.42 97,526.35 60,616.66 60,616.66 62.15 2022-12-31 38,972.61 是 否
供应保障能力建设
项目
2.冻干人用狂犬病
疫苗开发及产业化 否 8,600.00 7,735.44 1,840.43 1,840.43 23.79 2023-12-31 0 不适用 否
建设项目
3.多联细菌性疫苗
开发及产业化建设 否 27,425.00 24,667.97 2,708.07 2,708.07 10.98 2023-12-31 0 不适用 否
项目
4.新型肺炎疫苗的
否 76,080.81 68,432.43 32,696.37 32,696.37 47.78 2023-12-31 0 不适用 否
开发及产业化项目
5.新型疫苗研发平
否 28,970.51 26,058.11 1,831.64 1,831.64 7.03 2023-12-31 0 不适用 否
台建设项目
承诺投资项目小计 —— 249,502.74 224,420.31 99,693.17 99,693.17 —— —— 38,972.61 —— ——
超募资金投向 公司不存在超募资金
3
募集资金年度存放和使用情况专项核查报
告
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
公司以自筹资金预先投入募集资金项目实际投资额 895,267,494.18 元，以自筹资金预先支付发行费用 3,454,505.00 元，置换先期投
先期投入及置换情
入金额合计 898,721,999.18 元，具体内容详见公司于 2022 年 3 月 4 日披露的 2022-004 号公告。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金节余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为 1,274,897,374.08 元，
金用途及去向 其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为 718,000,000.00 元，其余资金存放于募集资金专用账户中。
公司在进行 2022 年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用募集资金进行现金管理时，部分时间存在现金管理金
募集资金使用及披 额超出董事会授权额度的情形。2022 年 8 月 22 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，会议审议
露中存在的问题或 通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。具
其他情况 体内容详见公司 2022 年 8 月 23 日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 202
2-027 号公告。
4
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金及支付的含税发行费用共计898,721,999.18元。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《华兰生物疫苗股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字（2022）第002040号）。
具体内容详见公司于2022年3月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披
露的2022-004号公告。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目均尚未完成，暂不存在募投项目节余资金。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
公司制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理。在不影
响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
况下，公司合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不
超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公
司于2022年3月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的2022-005号
公告。
公司于2023年2月28日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，
继续使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审
议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年3月2日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的2023-007号公告。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
序 银行/ 金额（万
募集资金账户 产品名称 起息日 到期日
号 券商 元）
中国工商银行
挂钩汇率区间
中国工商银行股
累计型法人人
份有限公司新乡 工商
1 民币结构性存 20,000.00 2022/3/9 2022/4/11
新区支行 1704020 银行
款产品-专户型 2
229200164827
022 年第 096 期
D 款 22ZH096D
中国银行股份有 挂钩型结构性
限公司新乡华兰 中国 存款（机构客
2 24,000.00 2022/3/9 2022/6/8
支行 25987967698 银行 户）CSDVY202
2 213633
共赢智信黄金
中信银行新乡分
中信 挂钩人民币结
3 行营业部 8111101 6,000.00 2022/3/10 2022/6/8
银行 构性存款 08806
013001430373
期 C22W90112
招商银行点金
招商银行股份有
系列看涨三层
限公司郑州分行 招商
4 区间 92 天结构 33,000.00 2022/3/10 2022/6/10
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ003
110929
36
招商银行点金
招商银行股份有
系列看涨三层
限公司郑州分行 招商
5 区间 92 天结构 2,000.00 2022/3/10 2022/6/10
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ003
110929
37
中国民生银行新 民生 “随享存”定期存
6 14,000.00 2022/3/9 2022/6/12
乡分行 634400821 银行 款
中国民生银行新 民生 “随享存”定期存
7 26,000.00 2022/4/8 2022/7/12
乡分行 634400821 银行 款
8 中国工商银行股 中原 中原证券尊易 9 5,000.00 2022/4/19 2022/7/19
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
份有限公司新乡 证券 1 天收益凭证
新区支行 1704020
229200164827
中国工商银行股
民享 276 天 220
份有限公司新乡 民生
9 428 专享固定收 10,000.00 2022/4/29 2023/1/29
新区支行 1704020 证券
益凭证 SUY699
229200164827
中国工商银行股
民享 270 天 220
份有限公司新乡 民生
10 512 专享固定收 5,000.00 2022/5/13 2023/2/6
新区支行 1704020 证券
益凭证 SWA650
229200164827
中国银行股份有 挂钩型结构性
限公司新乡华兰 中国 存款（机构客
11 23,000.00 2022/6/13 2022/9/14
支行 25987967698 银行 户）CSDVY202
2 217134
招商银行点金
招商银行股份有
系列看跌两层
限公司郑州分行 招商
12 区间 92 天结构 5,000.00 2022/6/15 2022/9/15
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
30
聚赢利率-挂钩
中债 10 年期国
中国民生银行新 民生
13 债到期收益率 14,000.00 2022/6/15 2022/9/15
乡分行 634400821 银行
结构性存款 SD
GA220328Z
共赢智信黄金
中信银行新乡分
中信 挂钩人民币结
14 行营业部 8111101 6,000.00 2022/6/15 2022/9/13
银行 构性存款 09933
013001430373
期 C22TF0112
招商银行点金
招商银行股份有
系列看跌两层
限公司郑州分行 招商
15 区间 14 天结构 30,000.00 2022/6/16 2022/6/30
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
27
招商银行点金
招商银行股份有
系列看跌两层
限公司郑州分行 招商
16 区间 24 天结构 5,000.00 2022/7/5 2022/7/29
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
51
招商银行点金
招商银行股份有
系列看涨两层
限公司郑州分行 招商
17 区间 87 天结构 5,000.00 2022/7/5 2022/9/30
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
52
招商银行点金
招商银行股份有
系列看涨两层
限公司郑州分行 招商
18 区间 92 天结构 5,000.00 2022/7/14 2022/10/14
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
60
招商银行股份有 民生 民享 330 天 220
19 5,800.00 2022/7/19 2023/6/13
限公司郑州分行 证券 718 专享固定收
7
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
营业部 123905076 益凭证 SWJ797
110929
招商银行股份有
民享 333 天 220
限公司郑州分行 民生
20 727 专享固定收 5,000.00 2022/7/28 2023/6/25
营业部 123905076 证券
益凭证 SWP302
110929
招商银行点金
招商银行股份有
系列看跌两层
限公司郑州分行 招商
21 区间 30 天结构 10,000.00 2022/8/1 2022/8/31
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ004
110929
76
中国工商银行
挂钩汇率区间
中国工商银行股
累计型法人人
份有限公司新乡 工商
22 民币结构性存 6,000.00 2022/9/1 2022/12/5
新区支行 1704020 银行
款产品-专户型 2
229200164827
022 年第 323 期
L 款 22ZH323L
招商银行点金
招商银行股份有
系列看跌两层
限公司郑州分行 招商
23 区间 21 天结构 10,000.00 2022/9/9 2022/9/30
营业部 123905076 银行
性存款 NZZ005
110929
03
聚赢汇率-挂钩
中国民生银行新 民生 欧元对美元汇
24 14,000.00 2022/9/16 2022/12/16
乡分行 634400821 银行 率结构性存款 S
DGA220824Z
中国银行股份有 挂钩型结构性
限公司新乡华兰 中国 存款（机构客
25 14,000.00 2022/9/19 2022/12/21
支行 25987967698 银行 户）CSDVY202
2 221305
招商银行股份有
方正证券收益
限公司郑州分行 方正
26 凭证“金添利”D 5,000.00 2022/9/23 2023/3/27
营业部 123905076 证券
269 号 SWW944
110929
中信银行新乡分 方正证券收益
方正
27 行营业部 8111101 凭证“金添利”D 6,000.00 2022/9/23 2023/3/27
证券
013001430373 269 号 SWW944
中国银行股份有 挂钩型结构性
限公司新乡华兰 中国 存款（机构客
28 9,000.00 2022/9/30 2023/1/4
支行 25987967698 银行 户）CSDVY202
2 221666
招商银行股份有 挂钩型结构性
限公司郑州分行 中国 存款（机构客
29 11,000.00 2022/10/12 2023/1/17
营业部 123905076 银行 户）CSDVY202
110929 222175
招商银行股份有
中金公司指数 A
限公司郑州分行 中金
30 系列 603 期收益 4,000.00 2022/11/18 2023/2/13
营业部 123905076 证券
凭证 SYE708
110929
31 招商银行股份有 方正 方正证券收益 3,000.00 2022/11/22 2023/8/22
8
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
限公司郑州分行 证券 凭证“金添利”D
营业部 123905076 287 号 SYE987
110929
招商银行股份有
方正证券收益
限公司郑州分行 方正
32 凭证金添利 F22 2,000.00 2022/12/2 2023/5/31
营业部 123905076 证券
006 号 SYG450
110929
中国工商银行
挂钩汇率区间
中国工商银行股
累计型法人人
份有限公司新乡 工商
33 民币结构性存 6,000.00 2022/12/21 2023/3/27
新区支行 1704020 银行
款产品-专户型 2
229200164827
022 年第 459 期
E 款 22ZH459E
截至2022年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收
益扣除银行手续费等的净额）为1,274,897,374.08元，其中使用闲置募集资金进行
现金管理购买的理财产品未到期余额为718,000,000.00元，其余资金存放于募集
资金专用账户中。
:";<#$%&=%>?'%&56*+,
截至2022年12月31日，公司无变更募集资金投资项目的情况。
@"#$%&567ABCDE'FG,
公司在进行2022年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用
募集资金进行现金管理时,由于相关工作人员对上表中民生银行“随享存”定期存
款产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在2022年4月8日至2022年6月7
日、2022年6月16日至2022年6月29日、2022年7月5日至2022年7月11日期间存在
现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的最高额
为125,000万元，超出董事会授权使用额度25,000万元。
2022年8月22日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十
四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。具体内容详
见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯
9
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
网（www.cninfo.com.cn）的2022-027号公告。
H"IJKL#$%&34DMN56*+O>PQ'RSTU,
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对《华兰生物疫苗股份有限公司募集资
金2022年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大华核字
[2023]000202号《华兰生物疫苗股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报
告》，报告认为：华兰疫苗募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重
大方面公允反映了华兰疫苗2022年度募集资金存放与使用情况。
V"WXYZ[\]^_`,
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
华兰疫苗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高级管理人员等相关人员沟通交流等。
a"WXYZ]^TU,
经核查，华兰疫苗严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2022年12月31日，华
兰疫苗不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况
与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对
华兰疫苗在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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盂华泰联合证券
HU.“'u”“`i SECU”“'，． 募集资金年度存放和使用悄况专项核查报告
（本页无正文， 为《华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限
公司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）： 4`
贾鹏
习克］
刘晓宁
华泰联合旗券有限贵任公司踌公章）