中亦科技：内幕信息知情人登记备案制度（2022年8月）2022-08-02
北京中亦安图科技股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
二零二二年八月修订
北京中亦安图科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范北京中亦安图科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理人
员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违
规行为，维护证券市场“公开、公平、公正”原则，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）《上市公司监管指
引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（中国证券监督管理委员
会公告[2022]17号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息
披露事务管理》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度，本
制度作为公司信息披露事务管理制度组成部分。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理
制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案的日常办事机构，在董事会秘书的领导下统一负责证券监管机构、证券交
易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息
披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等涉及内
幕信息及信息披露内容的资料，须经董事长审核同意(并视重要程度呈报董事会
审核)，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各职能部门、各分公司、各
子公司相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕
信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法
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披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品
种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。
第六条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司以及
公司能够对其实施重大影响的参股公司；依法从公司获取有关内幕信息的内部及
外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的内部及外部单位
人员；公司董事、监事和高级管理人员及其亲属。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。《证券
法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
（一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的公
司及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、
论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财
务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
（二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及
其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内
幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证
券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以
获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司
获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员；
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（三） 由于与上述第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（四） 中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档
案，并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关
系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十条 公司在出现下列情形时，应及时向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：
（一） 重大资产重组；
（二） 高比例送转股份；
（三） 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四） 要约收购；
（五） 证券发行；
（六） 合并、分立、分拆上市；
（七） 股份回购；
（八） 年报和半年报报告；
（九） 股权激励草案、员工持股计划；
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（十） 中国证监会、深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
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一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十三条 公司相关负责人应及时告知上述主体根据事项进程将内幕信息
知情人档案分阶段上报公司董事会，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十四条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总，供公司自查和相关监管机构查
询。
第十五条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控
股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人均有向公司董
事会报告内幕信息的义务，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指公司董事、监事、
高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司的主要负责人）需第一时间告知公司
董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和
责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记表》（见附件1）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内
幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性和准确性；董事会办公
室应区分已填写的《内幕信息知情人登记表》，采取一事一记的方
式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内
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幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；
（三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所进行报备。
第十八条 公司进行第十条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决
策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，
并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制
人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十九条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关
内容。
第五章 内幕信息知情人保密管理
第二十条 公司全体董事、监事、高级管理人员和公司各职能部门、各子公
司、分公司及其他内幕信息知情人员都应做好内幕信息的保密工作，在公司信息
尚未公开披露前，应将知情范围控制到最小。
第二十一条 内幕信息知情人员负有保密责任。公司内幕信息尚未公布
前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得
以任何形式进行传播，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司财务报表及有
关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部网站上以任何形式
进行传播、粘贴或讨论。
第二十二条 有机会获取内幕信息的知情人员不得向他人泄露内幕信息
内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕
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交易或建议他人利用内幕信息进行交易。
第二十三条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其
股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有
合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十四条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价
格产生重大影响的事项时，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相关中介
机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，
以便公司及时予以澄清，或者直接向深圳证券交易所报告。
第二十五条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要
求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经通过签署保密协议、
禁止内幕交易告知书、或获取其对相关信息保密的承诺等必要方式将内幕信息知
情人保密义务、违反保密责任告知有关内幕信息知情人。
第二十六条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公
告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按《规范运作指引》
有关规定与其签署承诺书。
第二十七条 公司应当加强内部教育培训，确保内幕信息知情人员明确自
身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内
幕交易。
第六章 责任追究
第二十八条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据
其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将
有关情况及处理结果对外披露。
第二十九条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致
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违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、
警告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施，并将自查和处罚结果报送深圳证
券交易所等监管部门备案。深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处
分。
第三十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造
成重大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。
第七章 附 则
第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行。
第三十二条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管
理办法》以及《规范运作指引》、《公司章程》、《北京中亦安图科技股份有限
公司信息披露管理办法》等有关规定执行。
第三十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
附件1：《内幕信息知情人登记表》
附件2：《重大事项进程备忘录》
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附件一：
北京中亦安图科技股份有限公司
内幕信息知情人登记表
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项（注1）：
内幕信息
序 身份证号 所在单位/ 职务 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 内幕信息
知情人员 登记时间 登记人
号 码 部门 /岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 公开时间
姓名
注2 注3 注4 注5
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1. 内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应当分别记录。
2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
6. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及公司董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人
的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲
属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次
重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
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附件二：
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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