联合化学:2022年监事会工作报告2023-04-24
龙口联合化学股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
各位股东:
龙口联合股份有限公司(以下简称“公司”)监事会由 3 名监事组成,监事
会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求,认真
履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2022 年公司共召开 4 次监事会,监
事会成员列席了 2022 年内的股东大会,对公司经营活动、财务状况、重大决策、
股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督,
较好的保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司的规范运
作。
一、监事会 2022 年度工作情况
2022 年监事会召开情况如下:
会议时间 会议届次 审议议案
1.《关于确认公司最近三年审计报告并同意
对外报出的议案》
2. 《关于公司 2021 年度监事会工作报告的
议案》
3. 《关于续聘和信会计师事务所(特殊普通
合伙)为 2022 年度审计机构的议案》
4. 《关于公司 2021 年度财务决算报告的议
2022 年 2 月 第一届监事会第五
案》
17 日 次会议
5. 《关于公司 2022 年度财务预算报告的议
案》
6. 《关于公司 2021 年度内部控制评价报告
的议案》
7.《关于公司 2021 年度利润分配方案的议
案》
8.《关于公司 2022 年度预计日常关联交易的
议案》
2022 年 8 月 第一届监事会第六 《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的
29 日 次会议 议案》
1. 《关于确定募集资金专户并签订募集资
金三方监管协议的议案》
2022 年 9 月 第一届监事会第七 2. 《关于使用部分闲置自有资金和闲置募
15 日 次会议 集资金进行现金管理的议案》
3. 《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
2022 年 10 月 第一届监事会第八
《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
21 日 次会议
在上述会议中,监事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录
均按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等相关规定要求运作。
公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关规定,
从切实维护公司利益,特别是中小投资者的权益出发点,认真履行了监事会的监
督职能,对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部
控制等方面进行了全面监督,发表以下意见:
(一)公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关规定,
列席了 2022 年内的股东大会,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履
行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司股东大会、董事会的召开及召
集程序符合相关规定,公司建立了较为完善的内部控制制度;公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股
东利益的行为。
(二)公司财务情况
2022 年内,监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查,
认为公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2022 年度
财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
(三)公司募集资金实际使用情况
公司监事会检查了 2022 年度公司募集资金的使用和管理情况,认为公司募
集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定,募集资金的使用合法、合
规,未发现违反法律、法规及损害股东利益的情形。
关于公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理,公司监事会认为,在
满足公司日常经营需求和资金安全的前提下,使用闲置募集资金进行现金管理能
够提高资金的使用效率,增加财务投资收益,符合公司全体股东的利益。
(四)公司对外担保及股权、资产置换情况
2022 年度,公司不存在对外提供担保的情况。2022 年度公司未发生债务重
组、非货币性交易事项及资产置换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司
资产流失的情况。
(五)公司收购、出售资产情况
2022 年度,公司不存在公司收购、出售资产情况。
(六)对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为:公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法
规要求以及公司生产经营管理实际需要,并能得到有效执行。内部控制体系的建
立对公司生产经营管理的各环节,起到了较好的风险防范和控制作用,保证了公
司各项业务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全完整,维护了公司和股
东的利益。公司 2022 年度内部控制自我评价报告真实客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
二、监事会 2023 年度工作计划
2023 年度,公司监事会将会继续按照《公司章程》、《监事会议事规则》
等规定,认真履行监事职责,恪尽职守,督促公司规范运作,完善公司法人治理
结构和经营管理的规范运营,认真维护公司及股东的合法权益。加强上市公司监
事所应掌握的法律、法规的学习,完善监督职责,以提高监督水平为核心不断改
进工作方式。同时,监事会将会继续加强监督职能,认真履行职责,依法列席、
出席公司董事会和股东大会,及时掌握公司重大决策事项,并监督促进各项决策
程序的合法性,通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督
检查,进一步加强内控制度,防范经营风险从而更好的维护公司和广大股东的利
益。
龙口联合化学股份有限公司
监事会
2023 年 4 月 21 日