四川观想科技股份有限公司                                    监事会议事规则




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                           监事会议事规则

                               第一章 总则
     第一条 为明确四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会职
责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他法律法规、中国证监会的有关规定和
《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制
定本规则。
     第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及
高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
     第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。
     监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动
受法律保护，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供
必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

                               第二章 监事
     第四条 公司依法设立监事会。
     监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
     第五条 监事由股东代表和公司职工代表担任，设监事会主席 1 名，可以设
副主席。其中职工代表的比例不低于 1/3。
     第六条 监事每届任期 3 年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，
职工代表担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举或更
换。监事任期届满，监事连选可以连任。
     第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：
     (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
     (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5


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年；
     (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
     (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
     (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
     (六) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
     (七) 公司董事、经理和其他高级管理人员；
     (八) 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满；
     (九) 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行监事
应履行的各项职责；
     (十) 法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。
     违反本条规定选举监事的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情形的，
解除其职务。
     第八条 监事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露具体情形、拟聘任
该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
     (一) 最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
     (二) 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
     (三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见；
     (四) 被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被
人民法院纳入失信被执行人名单。
     以上期间，按拟选任监事的股东大会审议监事候选人聘任议案的日期为截止
日。
     监事候选人应在知悉或理应知悉其被推举为监事候选人的第一时间内，就其
是否存在上述情形向监事会报告。
     监事候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为监事候选人
提交股东大会表决。



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     第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、
《公司章程》或本规则的规定，履行监事职务。
     第十条 监事按《公司法》《公司章程》及本规则的规定参加监事会会议并
行使表决权。
     第十一条 股东大会、职工代表大会拟讨论监事选举事项的，股东大会、职
工代表大会会议通知中应充分披露候选人的详细资料，保证在投票时对候选人能
有足够的了解。所披露资料至少包括以下内容:
     （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；在公司 5%以上股东、实际
控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人
员的情况；
     （二） 与本公司或本公司的持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人是否
存在关联关系；
     （三） 持有本公司股份数量；
     （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
     （五） 是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监
会立案稽查，尚未有明确结论；
     （六） 是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
     （七） 应该披露的其他事项。
     第十二条 监事候选人在股东大会、职工代表大会审议其受聘议案时，应当
亲自出席会议，就其任职条件、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司是
否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理
人员的关系等情况进行说明。
     第十三条 监事应承担下列义务：
     (一) 遵守国家法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实和勤勉的义
务，维护公司利益，履行监督职责；
     (二) 执行监事会决议，维护股东、公司利益和员工权益；
     (三) 保守公司机密，除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司



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秘密；
     (四) 不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司
财产；
     (五) 不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任；
     (六) 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》
的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
     (七) 监事应当依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，不
得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。监事无法保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整性或者对定期报告内容存在异议的，应当在书面确认意见中
发表意见并说明具体原因，公司应当予以披露。

                           第三章 监事会的组成和职权
     第十四条 公司依法设立监事会。依据《公司章程》的规定，监事会设监事 3
名。其中 2 名由股东代表出任，由股东大会选举或更换。1 名由公司职工代表出
任，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
     第十五条 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监
事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由
半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第十六条 监事会依据《公司法》《公司章程》以及有关法规行使下列职权：
     （一）应当对董事会编制的公司定期报告是否真实、准确、完整出具书面确
认意见、对财务会计报告进行审核并提出书面审核意见；
     （二）检查公司财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；


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     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
     （九）列席董事会会议；
     （十）公司章程可以规定监事的其他职权。
     监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
     第十七条 监事会可以提议召开董事会临时会议，并可以对董事会决议事项
提出质询或者建议。

                                第四章 监事会主席的职权
     第十八条 监事会设监事会主席 1 名，监事会主席为监事会召集人。
     第十九条 监事会主席行使下列职权：
     (一) 召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；
     (二) 代表监事会向股东大会报告工作；
     (三) 监事会授权履行的其他日常监督职能；
     (四) 法律、法规及《公司章程》规定的其他职权。
     第二十条 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共
同推举一名监事履行职务。

                           第五章 监事会的议事规定和工作程序
     第二十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月至少
召开一次，出现下列情况之一时，监事会应当在 10 日内召开临时会议：
     (一) 监事认为必要时；
     (二) 股东大会、董事会决议违反法律、法规、规章、监管部门规定和要求、
《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     (三) 董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场造
成恶劣影响时；
     (四) 公司、董事、监事或者高级管理人员被股东提起诉讼时；
     (五) 法律、行政法规、规章以及《公司章程》规定的其他情形。



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     第二十二条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全
体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重
在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决
策。
     第二十三条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交
经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
     (一) 提议监事的姓名；
     (二) 提议理由或者提议所基于的客观事由；
     (三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     (四) 明确和具体的提案；
     (五) 提议监事的联系方式和提议日期等。
     监事会主席在收到监事的书面提议后 3 日内，应当发出召开监事会临时会议
的通知。
     第二十四条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别提前 10
日和 3 日发出会议通知，通过专人送出、特快专递、邮件、电子邮件或传真方式，
提交全体监事。非专人送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。但是在
出现紧急情况需要尽快召开监事会临时会议时，可以随时通过口头或者电话等方
式发出会议通知，不受上述通知期限的限制，但召集人应当在会议上作出说明。
     第二十五条 监事会会议通知应当包括以下内容：举行会议的日期、地点和
会议期限，事由及议题，发出通知的日期。
     第二十六条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可
以通讯表决方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向全体监事说明
具体的紧急情况。通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向
在签字确认后传真到监事会办公地。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面
意见或者投票理由。
     第二十七条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以
书面委托其他监事代为出席和表决。
     监事委托其他监事代为出席的委托书应当载明：委托人和受托人的姓名；委
托人不能出席监事会的理由；委托人对每项提案的简要意见（如有）；委托人的



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授权范围和对提案表决意向的指示；委托人签名及日期等。监事未出席监事会会
议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
     第二十八条 监事会会议应当由全体监事过半数出席方可举行。相关监事拒
不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应
当及时向监管部门报告。
     董事会秘书应当列席监事会会议。监事会认为有必要时，可以邀请董事、总
经理、其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的
问题。
     第二十九条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
     第三十条 监事会会议在讨论重大问题时，如所论议题尚有不明确之处，监
事会主席在征求与会监事的意见后可决定暂缓表决，待进一步调查核实后，提交
下次会议表决。对暂缓表决的事项应在监事会决议中做出说明。
     第三十一条 监事会会议实行记名的书面或举手方式表决，每一监事有一票
表决权。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选
择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重
新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
非现场会议召开时存在上述情形的，会议召集人可以敦促相关监事在合理期限内
重新选择或表决，未在合理期限内重新选择或表决的，视为弃权。
     监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。全体出席会议的监事应当在会
议决议上签名。
     第三十二条 监事会会议记录应当包括以下内容：
     （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
     （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
     （三）会议议程；
     （四）监事发言要点；
     （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
     对于通讯召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。
     第三十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的全体



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监事及记录人员应当在会议记录上签名。
     第三十四条 监事会有权要求在记录上对其发言做出某种说明性记载。
     第三十五条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、表决票、经与会
监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议等，由董事会秘书负责保管。监事会
会议档案的保存期限不少于 10 年。
     第三十六条 监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法
规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。
但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

                           第六章 监事会决议的执行
     第三十七条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
     第三十八条 监事会决议应根据决议内容分送董事会或高级管理层。
     第三十九条 对监事会决议的执行情况，监事会主席可组织监事进行检查，
并可提出评价意见。

                                 第七章 附则
     第四十条 本议事规则经股东大会审议通过后生效。
     第四十一条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
     第四十二条 监事会可根据有关法律、法规和《公司章程》的规定对本规则
进行修改并报股东大会批准。
     第四十三条 本规则未尽事项按国家有关法规和《公司章程》规定执行。
     第四十四条 本规则解释权归属监事会。




                                          四川观想科技股份有限公司（盖章）

                                                            二〇二二年三月




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