第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于四川观想科技股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称：观想科技
责任公司
保荐代表人姓名：李军伟 联系电话：010-63212001
保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
编号 公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1 首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2021年1月1日至12月31日，存在以下中国证监
会（包括派出机构）和深圳证券交易所对保荐
人或者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2021年5月21日，中国证监会向第一创业全
资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司
（以下简称“一创投行”）及付林、梁咏梅出
2.报告期内中国证监会和本所对保具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公
荐机构或者其保荐的公司采取监管司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的
措施的事项及整改情况 决定》（[2021]38号），事由为：中国证监会
发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制
品股份有限公司（以下简称“发行人”）首次
公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工
作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及
其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发
行人的影响，从而违反了相关法律法规要求。
一创投行已针对监管措施提及事项组织调查，
并在厘清事实、明确责任后，对相关责任人进
行了问责处理。一创投行今后将加强项目核查
，不断提升内部控制水平。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份有
限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李军伟 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日