证券代码：301213        证券简称：观想科技     公告编号：2022-027




                   四川观想科技股份有限公司
    2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中
国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第 2 号——公告格式》等规定，编制了公司截至 2021
年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：


     一、募集资金基本情况
     四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监
督管理委员会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]3285 号）同意，并经深圳证券交易
所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00
万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次
募集资金总额人民币 630,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币
60,899,783.03 元，实际募集资金净额人民币 569,100,216.97 元。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 11 月 26 日对上述
资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第
14-10004 号）。
       二、募集资金存放和管理情况
       为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，

公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使
用管理制度》。

       为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法

规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专
项账户，并于 2021 年 12 月 13 日与中国民生银行股份有限公司成都
分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募
集资金三方监管协议》。
       2021 年 12 月 31 日止，相关募集资金专项账户情况如下：

序号      开户银行          银行账号   账户类型       2021 年 12 月 31

                                                      日余额（元）

  1       中国民生银行股 633898927     募集资金专户   500,842,874.12

          份有限公司成都

          分行

                           合计                       500,842,874.12

       2021 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募
集资金使用管理制度》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行
情况良好，不存在违规存储、使用募集资金的情形。
       三、本年度募集资金的实际使用情况
       1. 募集资金投资项目(以下简称募投项目)资金使用情况。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 130,758,273.54
元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照

表》（附表一）。
    2. 募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实

施方式变更情况。
    3. 募投项目先期投入及置换情况。
    使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币

4,919,594.29 元。
    4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况。
    5. 节余募集资金使用情况。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
    6. 超募资金使用情况。
    超募资金的金额为 261,398,816.97 元。截止 2021 年 12 月 31 日，
公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的
议案》，拟使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还
银行贷款，除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的
用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息
披露义务。
    7. 尚未使用的募集资金用途及去向。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公
司募集资金专户。

    8. 募集资金使用的其他情况。
   截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
   四、变更募投项目的资金使用情况

    本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、

完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情
形。
附件：1、 募集资金使用情况对照表



                                   四川观想科技股份有限公司董事会
                                              2022 年 4 月 26 日
附表 1：
                    募集资金使用情况对照表
                                            本年度
                                            投入募
募集资金总额              63,000 万元                       13,075.83 万元
                                            集资金
                                            总额
报告期内变更用途的募
                           0.00 万元
集资金总额                                已累计
累计变更用途的募集资                      投入募
                           0.00 万元                        13,075.83 万元
金总额                                    集资金
累计变更用途的募集资                      总额
                           0.00 万元
金总额比例
            是 否募 集调 整本 年截 至截至期项           目 本年度 是 否 项目可行 性
            已 变资 金后 投度 投期 末末投资达           到 实现的 达 到 是否发生 重
            更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 进度（%）预   定 效益 预 计 大变化
承诺投资项
            目    投 资额     额    投 入 (3) ＝ 可     使        效益
目和超募资
            （ 含 总额 （1）        金 额 (2)/(1) 用    状
   金投向
            部 分                   (2)            态   日
            变                                     期
            更）
承诺投资项
目
1.自主可控 否     11,6                    0.00%                        否
新一代国          34.4
防信息技术        1 万
产业化            元
建设项目
2.装备综合 否     5,937.                  0.00%                        否
保障产品          07 万
及服务产业        元
化项目
3.研发联试 否     5,198.                  0.00%                        否
中心建设          66 万
项目              元
            否    8000        8000 8000 100%
4. 补 充 流
                  ． 00       ． 00 ． 00
动资金
                  万元        万元   万元
                  30,7        8000 8000
承诺投资项        70.1        ． 00 ． 00
目小计            4 万        万元 万元
                  元
超募资金投
向
归还银行贷       0.00                               -     -        -     -
款（如有）
补充流动资       0.00                               -     -        -     -
金（如有）
超募资金投       0.00
向小计
    合计         0.00
未达到计划
进度或预计
           截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在未达到计划进度或预计收益的情
收益的情况
           况。
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
           截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
化的情况说
明
           超募资金的金额为 261,398,816.97 元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司
           已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了
超募资金的
           《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，
金额、用途
           拟使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款，
及使用进展
           除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将
情况
           严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
           的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
募集资金投
资项目实施 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式
地点变更情 变更情况。
况
募集资金投
资项目实施 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目实施方式调整
方式调整情 情况。
况
募集资金投
资项目先期 使 用 募 集 资 金 置 换 以 自 有 资 金 预 先 支 付 的 发 行 费 用 人 民 币
投入及置换 4,919,594.29 元。
情况
用闲置募集
资金暂时补 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资
充流动资金 金情况。
情况
项目实施出
现募集资金
           截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
节余的金额
及原因
尚未使用的
           截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集
募集资金用
           资金专户。
途及去向
募集资金使
用及披露中
           截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
存在的问题
或其他情况