第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于四川观想科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）
作为四川观想科技股份有限公司（以下简称“观想科技”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对观想科技2021年
度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】3285号”文《关于同意四川观
想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）2,000.00万股(每股面值1元)，发行价格为31.50元/股。截止
2021年11月26日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股，募集
资金合计63,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为56,910.02万元。上
述募集资金已于2021年11月26日划至公司指定账户，资金到位情况业经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2021】第14-10004号《验
资报告》。
2021年度，补充流动资金金额为8,000.00万元，以募集资金置换预先已支付
的发行费用的自筹资金金额为491.96万元，以募集资金支付发行费金额为538.58
万元。本年收到银行存款利息扣除银行手续费的净额为160.11元。截止2021年12
月31日，公司募集资金账户余额为50,084.29万元。
二、募集资金的管理、存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
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运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国证监会及深圳证券交易所
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《四川观想科技股份有限公司募集资金
使用管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》经2020年8月21
日公司第二届董事会第十七次会议审议通过。自募集资金到位以来，公司严格按
照《管理制度》的规定存放、使用和管理募集资金。同时，公司已与保荐人第一
创业证券承销保荐有限责任公司、中国民生银行股份有限公司成都分行于2021年
12月共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在前述银行开设1个募集资
金专用账户。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在
重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规
定的要求，协议各方均按照协议内容行使权利、履行义务。
截止2021年12月31日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 募集资金专户余额 账户类别
中国民生银行股份有限公司成都分行 633898927 500,842,874.12 募集资金专户
合计 500,842,874.12
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
截止2021年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目0.00元；补充流动资
金8,000.00万元；支付发行费538.58万元。
（二）发行费用置换情况
公司在募集资金到账前，使用自有资金支付的发行费用人民币4,919,594.29
元，公司以募集资金置换前期预先已支付发行费用。
（三）闲置募集资金现金管理
无。
（四）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021年度募集资
金实际存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大信专审字
【2022】第14-00044号《四川观想科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情
况审核报告》。会计师认为：观想科技编制的募集资金存放与实际使用情况专项
报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2021年度募集资金实际存放与使
用的情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过查阅公司《2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报
告》和大信会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具的审核报告、检查募集
资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告、询问
公司高管人员等方式对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2021年度，观想科技严格执行了募集资金专户存储
制度，有效执行了募集资金三方监管协议，募集资金存放与使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
的要求，不存在违规使用募集资金的情形；公司已按照相关规定披露了募集资金
的存放和使用情况，如实履行了信息披露义务；公司募集资金实际使用情况与已
披露情况相符，符合相关法律法规的规定。
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（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份
有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李军伟 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 569,100,216.97 本年度投入募集资金总额 80,000,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 80,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺投 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进 项目达到预定可
项目（含部分 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 度（%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期
变更） 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1.自主可控新一代
国防信息技术产业 否 116,344,100.00 116,344,100.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
化建设项目
2.装备综合保障产
品及服务产业化项 否 59,370,700.00 59,370,700.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
目
3.研发联试中心建
否 51,986,600.00 51,986,600.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
设项目
4.补充流动资金 否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 307,701,400.00 307,701,400.00 80,000,000.00 80,000,000.00
超募资金投向
超募资金投向小计
5
合计 307,701,400.00 307,701,400.00 80,000,000.00 80,000,000.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额为261,398,816.97元。截止2021年12月31日，公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，拟使用7,836.74万元超募资金用于永久
超募资金的金额、用途及使用情况进展
补充流动资金和偿还银行贷款，除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币4,919,594.29元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金按照《募集资金三方监管协议》的要求存放于募集资金专户中。截止2021年12月31日，募集资金专户存
尚未使用募集资金用途及去向
款余额为500,842,874.12元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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