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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2023BJAG1F0317
四川观想科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的四川观想科技股份有限公司(以下简称观想科技公司)关于募集资金
2022 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）
执行了鉴证工作。
观想科技公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放
与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专
项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和
完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基
础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，观想科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了观想科技公司 2022 年度募集资金的
实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供观想科技公司 2022 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同
意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二三年四月二十四日
四川观想科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四川观想科技股份有限公司
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公
司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公
司（以下简称“观想科技”或“公司”）董事会编制了“募集资金2022年度存放与使用情
况的专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3285号”文《关于同意四川观想科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，本公司首次公开发行人民币普通股（A
股）2,000.00万股（每股面值1元），发行价格为31.50元/股。截止2021年11月26日止，
本公司通过向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股，募集资金合计630,000,000.00
元，扣除发行费用60,899,783.03元后，实际募集资金净额为569,100,216.97元。
公司募集资金总额扣除已支付的承销费用、保荐费用 40,452,830.19元后，剩余
589,547,169.81元已于2021年11月26日划至公司指定账户。上述募集资金情况已经大信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第14-10004号《验资报告》验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司公开发行募集资金自2021年11月26日到位后，至2021年12月31日，公司实际使
用募集资金90,305,443.35元，其中补充流动资金80,000,000.00元，以募集资金置换预先
已支付的发行费用4,919,594.29元，以募集资金支付发行费金额为5,385,849.06元，累计
净利息收入及现金管理收益1,601,147.66元；募集资金专户2021年12月31日余额为
500,842,874.12元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
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四川观想科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（1）本报告期募集资金的使用情况
2022年1月1日至12月31日，公司募集资金使用总额为98,520,114.86元，截至2022年
12月31日，尚未使用的募集资金余额为415,336,758.26元。募集资金具体使用情况如下：
项目 金额（元）
一、2022 年初募集资金净额 500,842,874.12
加：2022 年度募集资金利息收入减除手续费 13,013,999.00
加：2022 年度募集资金进行现金管理收益
2022 年度归还以前年度募集资金补充流动资金
二、2022 年度募集资金使用
其中：1.利用募集资金永久补充流动资金 78,367,400.00
2.利用募集资金暂时补充流动资金
3.募集资金项目使用募集资金 10,011,205.37
4.支付 IPO 发行费用 10,141,509.49
三、本报告期置换前期自筹资金投入
四、2022 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 415,336,758.26
五、2022 年 12 月 31 日募集资金实际余额 415,336,758.26
六、差异
（2）本报告期使用闲置募集资金进行现金管理情况
本报告期不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（3）本报告期末募集资金余额情况
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 本 期 末 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 ( 含 净 利 息 收 入 )
415,336,758.26元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者，本公司依照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，结合公司实际情况，制定了
《四川观想科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该管
理办法经2020年8月21日本公司第二届董事会第十七次会议审议通过。自募集资金到位以
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2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
来，公司严格按照《管理办法》的规定存放、使用和管理募集资金。同时，公司已与保荐
人第一创业证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司成都分行于2021年12月共
同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在前述银行开设1个募集资金专用账户。
上述监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定的要求，协议各方均按照协议
内容行使权力、履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 账户类别 期末余额
中国民生银行股份有限公司
633898927 募集资金专户（活期） 415,336,758.26
成都分行
合计 415,336,758.26
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2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：元
募集资金总额 569,100,216.97 本年度投入募集资金总额 88,378,605.37
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 168,378,605.37
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 截至期 项目
已变 末投资 可行
是否
更项 进度 项目达到预 性是
募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实现的效 达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 本年度投入金额 （%） 定可使用状 否发
资总额 （1） 入金额(2) 益 预计
部分 (3)＝ 态日期 生重
效益
变更） (2)/(1 大变
) 化
承诺投资项目
1.自主可控新一代国防信息技术 不适
否 116,344,100.00 116,344,100.00 7,491,689.35 7,491,689.35 6.44 不适用 不适用 否
产业化建设项目 用
2.装备综合保障产品及服务产业 不适
否 59,370,700.00 59,370,700.00 670,359.85 670,359.85 1.13 不适用 不适用 否
化项目 用
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四川观想科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
不适
3.研发联试中心建设项目 否 51,986,600.00 51,986,600.00 1,849,156.17 1,849,156.17 3.56 不适用 不适用 否
用
不适
4.补充流动资金 否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 100.00 不适用 不适用 否
用
承诺投资项目小计 307,701,400.00 307,701,400.00 10,011,205.37 90,011,205.37
超募资金投向
归还银行贷款 - 25,400,000.00 25,400,000.00 25,400,000.00 25,400,000.00 100.00 - - - -
补充流动资金 - 52,967,400.00 52,967,400.00 52,967,400.00 52,967,400.00 100.00 - - - -
超募资金投向小计 78,367,400.00 78,367,400.00 78,367,400.00 78,367,400.00
合计 386,068,800.00 386,068,800.00 88,378,605.37 168,378,605.37
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额为 261,398,816.97 元。截止 2022 年 12 月 31 日，公司已召开第三届董事会第七次会
议、第三届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的
议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 7,836.74 万元用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。（其
超募资金的金额、用途及使用进展情况
中 2,540.00 万元用于归还银行贷款，5,296.74 万元用于永久补充流动资金。）随后公司召开了 2022
年第一次临时股东大会，会议通过了上述《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款
的议案》。除此之外，其他超募资金尚未使用。
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2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币 4,919,594.29 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金 415,336,758.26 元，尚未使用的募集资金按照《募集资金三方监管协议》的要求
尚未使用的募集资金用途及去向
存放在本公司募集专户中，公司将按计划投资于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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四川观想科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后
是否 的项目
截至期末投资 项目达到预
变更后项目拟投入 本年度实际投 截至期末实际累计投 本年度实现的 达到 可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 进 度 （ % ） 定可使用状
募集资金总额（1） 入金额 入金额(2) 效益 预计 是否发
(3)=(2)/(1) 态日期
效益 生重大
变化
合计 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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四川观想科技股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
四川观想科技股份有限公司董事会
二○二三年四月二十三日
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